-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Лицензионные требования
Правила форума Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #41 от 12.03.2013 16:46 
Цитата:
Возникает вопрос - ребят, а чем ДУ от дилерской деятельности тут будет отличаться?)) Почему собственные сделки делаете, а ДУ нет?
такой вопрос как возникет - так и потухнет) наши лицензии - хотим торгуем, хотим нет, это наше право. другое дело, что формально надо себя обезопасить парой сделок да одним-двумя клиентами)Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #42 от 12.03.2013 16:49
Цитата:
на семинарах представители фсфр говорят однозначно - каждый год нужны сделки чтобы не попасть под п.3.8.5.
так говорить можно все что угодно
они каждый раз разное говорят, а иногда и на вопросы ответить не могут...мычать начинают
здесь надо четко следовать букве закона
сам Зезюлин говорил, что а мы вот так делаем, а если вы против - через суд оспаривайте и скорее всего оспорите.
на данный момент мы обсуждали не позицию фсфр, а букву закона, а это, к сожалению, разные вещи)))))Цитата:
а то по этой трактовке выходит, что если с даты выдачи лицензии прошло уже три года, но сделки ни одной не было, то под 3.8.5 компания не попадает
как Вы так умудрились прочитать))))Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #43 от 12.03.2013 18:49
Благодарю за ответы!Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #44 от 15.03.2013 17:44
Цитата:
А давайте обсудим такой момент, на мой взгляд, немаловажный)
профик - три лицензии, по одной из которой деятельность не ведется.
соответственно, лицензия отбирается.
ограничение по требованию к специалистам, а именно к ГД и контролеру - аннулирование лицензии на момент работы в перечисленных должностях, если с момента аннулирования прошло менее трех лет.
Т.е. получается, что совершенно не по вине контролера он лишается возможности в дальнейшем найти работу и продолжить работу в этой компании по оставшимся направлениям???
Н-да, но на сей интересный вопрос ответа так и нет...Attestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #45 от 15.03.2013 18:39
И еще из этой серии: допустим, у кредитной организации (профучастника) ЦБ нулит лицензию за несоблюдение требований ПОД/ФТ. ФСФР автоматом нулит лицензии профучастника. В кредитных организациях контролер не отвечает за ПОД/ФТ. А получается, что также контролер на 3 года лишается возможности устроиться контролером либо ГД...Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #46 от 18.03.2013 09:59
Цитата:
А получается, что также контролер на 3 года лишается возможности устроиться контролером либо ГД...
мы это уже обсуждали, но на примере профика, у которого идет такое разделение...
какая-то печальная ситуация, на самом деле...Budnick
Рег.: 12.03.2013
Сообщений: 98
Сообщ. #47 от 18.03.2013 14:54
Уважаемые, ну вот вы пишите, каждый год - по сделке. ок. логично. а если уже был пропуск года четыре.
ну сделаем мы сделку сейчас. это спишет все ″пропущенные″ года? или уже ″поздно пить боржоми″? ) и повод достаточный для лишения лицензии - присутствует, не зависимо от текущих действий?Irina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #48 от 18.03.2013 15:39
Цитата:
ну сделаем мы сделку сейчас. это спишет все ″пропущенные″ года?
по идее, совершение сделки, то есть начало осуществления лицензируемой деятельности ликвидирует причину для ее аннулирования по п.3.8.5.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #49 от 18.03.2013 16:18
ну как-то так... если срок нарушен, но деятельность начали вести - лишить не должны, ну, если у них планов таких не будет - лишить именно эту компаниюBudnick
Рег.: 12.03.2013
Сообщений: 98
Сообщ. #50 от 18.03.2013 17:21
Спасибо. Я склонен также трактовать. Плохо только, что это всего лишь наши трактовки )Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
