-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Положение об инсайде
Правила форума Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #1 от 05.03.2013 14:19 
Подскажите, пожалуйста, есть ли где-нибудь требования к содержанию ″Порядка доступа к инсайдерской информации ....″ или это свободное творчество профучастника?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #2 от 05.03.2013 15:25
ПРИКАЗ
от 25 ноября 2011 г. N 825
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА
ДОСТУПА К ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И ПРАВИЛ ОХРАНЫ
ЕЕ КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТИ И ПРАВИЛ КОНТРОЛЯ ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ
ФЕДЕРАЛЬНЫМИ ГОСУДАРСТВЕННЫМИ ГРАЖДАНСКИМИ СЛУЖАЩИМИ
(ИНСАЙДЕРАМИ) ФАС РОССИИ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ
ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #3 от 05.03.2013 15:30
можете взять за основу
1. Запрет на использование инсайдерской информации
Запрещается использование инсайдерской информации:
- для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, за свой счет или за счет третьего лица, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна инсайдерская информация;
- путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в список Инсайдеров, в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора;
- путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров.
2. Порядок доступа к инсайдерской информации
Доступ инсайдеров Компании к определенной инсайдерской информации осуществляется на основании заключенных с ними трудовых и (или) гражданско-правовых договоров.
Доступ работников к инсайдерской информации Компании и его клиентов осуществляется в рамках внутренних нормативных документов.
Доступ к определенной инсайдерской информации лицам, не являющимся инсайдерами Компании, оформляется на основании заявления, с указанием обоснования необходимости получения конкретной информации, необходимости копирования с применением технических средств указанной информации, а также необходимости раскрытия информации третьим лицам с указанием третьих лиц, в адрес которых планируется раскрытие. По итогам рассмотрения заявления, не позднее 5 рабочих дней с момента его получения принимается решение о допуске или отказе в допуске лица к запрашиваемой им информации, о чем уведомляется лицо, направившее заявление.
3. Правила охраны конфиденциальности инсайдерской информации
Требование настоящего порядка подлежат исполнению всеми инсайдерами , а также работниками Компании.
Лица, имеющие доступ к инсайдерской информации, а также лица, получившие доступ к инсайдерской информации, обязаны:
обеспечивать сохранение конфиденциальности инсайдерской информации в соответствии с внутренними документами Компании;
при утрате статуса лица, имеющего доступ к инсайдерской информации, передать Компании имеющиеся в его распоряжении носители информации, содержащие инсайдерскую информацию;
немедленно сообщать своему непосредственному руководителю или лицу, его замещающему, об утрате или недостаче документов, файлов, содержащих инсайдерскую информацию, ключей от сейфов, пропусков, паролей или при обнаружении несанкционированного доступа к инсайдерской информации и т.п.
Компания обеспечивает необходимые организационные и технические условия для соблюдения лицами, имеющими доступ к инсайдерской информации, установленного режима конфиденциальности.
Компания вправе вводить специальные процедуры, направленные на охрану конфиденциальности инсайдерской информации от неправомерного использования, для обеспечения соблюдений порядка доступа к инсайдерской информации, в том числе путем исключения неправомерного доступа к инсайдерской информации инсайдерами Компании; повышения уровня доверия к Компании со стороны его клиентов и партнеров.
Контроль за соблюдением требований настоящего порядка, Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов осуществляет работник Компании (далее – ответственный работник), назначенный приказом Генерального директора и подотчетный Совету Директоров (в случае его отсутствия - Генеральному директору Компании).
Работники Компании обязаны доводить до сведения непосредственного руководителя, а также до ответственного работника любые факты, которые им стали известны:
- об инсайдерской информации Компании, которая не подлежит раскрытию им в соответствии с их должностными обязанностями, но стала им известна, в том числе от клиентов Компании или иных лиц;
- о неправомерном использовании, в том числе использовании в собственных интересах работников, инсайдеров Компании и их родственников инсайдерской информации, клиентов и партнеров Компании.
4. Ответственность за разглашение инсайдерской информации
Лица, нарушившие требования настоящего порядка, несут ответственность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Мерами дисциплинарной ответственности могут являться:
замечание;
выговор;
увольнение по соответствующим основаниям.
Выбор применимой меры дисциплинарной ответственности осуществляется руководителем организации с учетом тяжести нарушения, допущенного сотрудником, состава нарушения и других обстоятельств дела.
Если в результате изменения законодательных и нормативных правовых актов Российской Федерации отдельные пункты настоящего порядка вступают с ним в противоречие, эти пункты утрачивают силу. До момента внесения изменений в настоящий порядок необходимо руководствоваться законодательными и нормативно-правовыми актами Российской Федерации.
Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #4 от 05.03.2013 16:09
Спасибо, вполне логично. Думаю, ФАС можно доверятьInvestor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #5 от 12.03.2013 13:31
<...Руководитель профессионального участника - участника организованных торгов представляет Уведомление в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в следующем порядке:
9.6.1. Уведомление представляется в форме электронного документа с электронной подписью посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через сеть Интернет.
9.6.2. Уведомление представляется с использованием программы, размещенной на официальном сайте федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков в сети Интернет (www.ffms.ru) в свободном доступе и соответствующей последним версиям шаблонов электронных документов указанной программы на дату представления Уведомления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков....>
ГДЕ эта программа? Она существует? Как отправлять уведомление?
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #6 от 12.03.2013 14:11
Цитата:
ГДЕ эта программа? Она существует? Как отправлять уведомление?
http://www.fcsm.ru/ru/contributors/edocs/programs/program-form/
программы-анкеты. Версия 2.16.2
весь комплект программы скачивайте и увидете, что есть отдельный блок
Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #7 от 12.03.2013 14:56
спасибо - нашел.
А вот еще вопрос:
<...9.5. В случае выявления ответственным должностным лицом профессионального участника - участника организованных торгов признаков операции (операций), осуществляемой от имени профессионального участника, но за счет клиента или от имени и по поручению клиента, в отношении которой имеются основания полагать, что такая операция осуществляется с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) является манипулированием рынком (далее - подозрительная операция), ответственное должностное лицо незамедлительно представляет руководителю профессионального участника отчет о выявленной операции.
9.6. В случае если внутренними документами, определяющими правила контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, не предусмотрено обязательное представление уведомления о подозрительной операции (далее - Уведомление), на основании каждого отчета о выявленной операции, при получении такого отчета руководитель профессионального участника - участника организованных торгов не позднее следующего рабочего дня за днем представления указанного отчета принимает решение о направлении/ненаправлении Уведомления. В этом случае ответственным должностным лицом делается запись (отметка) на отчете о выявленной операции о принятом руководителем профессионального участника решении в отношении операции, сведения о которой содержатся в отчете.
Руководитель профессионального участника - участника организованных торгов представляет Уведомление в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков...>
1) Что значит не предусмотрено уведомление? А зачем тогда про него вообще упоминать, если можно его не делать?
2) Где требования к содержанию отчета о выявленной операции? Или они подразумевают, что этот отчет аналогичен подфэтэшному.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #8 от 12.03.2013 15:11
Цитата:
весь комплект программы скачивайте и увидете, что есть отдельный блок
а это не случаем блок, который инсайдер при совершении операции заполняет?Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #9 от 12.03.2013 15:12
Цитата:
а это не случаем блок, который инсайдер при совершении операции заполняет?
во-во, мне тоже так показалосьLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #10 от 12.03.2013 15:23
Цитата:
1) Что значит не предусмотрено уведомление? А зачем тогда про него вообще упоминать, если можно его не делать?
мы вот не предусмотрели)))
про отчет
Отчет должен содержать:
сведения о соблюдении требований внутренних документов, определяющих порядок доступа к инсайдерской информации, правила ее охраны и контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;
сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, о причинах совершения нарушений и виновных в них лицах;
рекомендации мер по предупреждению аналогичных нарушений и повышению эффективности внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР.
В отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПНИИИ/МР также могут включаться иные сведения.
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #11 от 12.03.2013 15:23
Цитата:
во-во, мне тоже так показалось
знач как обычно, прописать - прописали, а обеспечить - забыли)))Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
