-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Бумаги для квал инвесторов/представительство
Правила форума vivanov
Рег.: 18.08.2011
Сообщений: 75
Сообщ. #31 от 16.01.2013 19:29 
Есть иные участники рынка, для которых выписка из реестра квал инвесторов брокера имеет значение (Депозитарии, реестры, Управляющие компании). И некоторые из них для совершения необходимых клиенту операций требуют от него такого рода документ от брокера.
Вводить же клиента в заблуждение относительно этого звания или каких-либо иных званий и инструментов - тут я с Вами полностью согласен - недопустимо.
Так же согласен, что у каждого брокера свой рагламент по признанию лиц квалами. В законе оговорены обязательные признаки, но могут быть дополнительные уже по усмотрению конкретного профика. Соответственно, признанный квалом в одном профике может быть не признан другим. Отсюда, вестимо, признание какого либо квалом другим брокером не является для брокера документом, на основании которого выноситься решение о присвоении звания.Наталия
Ярославль
Рег.: 04.12.2012
Сообщений: 11
Сообщ. #32 от 17.01.2013 09:26
Спасибо за приглашение. Я бы рада присоединиться, но за малый опытом стесняюсь. Пока только впитываю информацию.
Соглашусь с тем, что брокер вправе признавать квалом лицо, не являющееся его клиентом. С возможностью в будущем представлять его в сделках с бумагами. Наверняка, как и vivanov, профучастники не стремятся усложнять свои регламенты доп требованиями к потенциальным квалам и стремятся заработать деньги. Думается, что требования регламентов, как правило, идентичны.
Мне сдается, что на момент признания квалом клиент может и не стремится заключать брокерский договор. Но перед совершением сделки с бумагами через брокера с другими квалами, ему придется это делать, чтобы не подставлять брокера под нарушение законодательства.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #33 от 17.01.2013 10:00
Цитата:
vivanov
согласна, но УК должна самостоятельно признавать квалов в соответствии с законом, а для депозитария и регистратора соответствующее признание должно будет исходить от брокера, совершившего таковую сделку. т.е. если рассматривать отдельную сделку по зачислению бумаг, то нельзя будет связать сделку одного брокера и признание другого, опять же , учитывая тот факт, что сторонний брокер не сможет совершить сделку для квала, признанного сторонним брокером.
Наталия, присоединяйтесь, мы все здесь не особо профи, а в обсуждении рождается истина и варианты решения вопросов.baranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #34 от 17.01.2013 10:22
Цитата:
В законе оговорены обязательные признаки, но могут быть дополнительные уже по усмотрению конкретного профика
Vivanov, простите, а где в 08-12 написано что профики вправе устанавливать доп. требования?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #35 от 17.01.2013 10:26
2.3. Лицо, осуществляющее признание квалифицированным инвестором, вправе устанавливать более высокие требования для признания лиц квалифицированными инвесторами, включая определение дополнительных требований.
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #36 от 17.01.2013 17:13
возник на эту тему еще 1 вопрос, а отчет доверительного управляющего не подходит для признания квала? только брокерский отчет?baranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #37 от 18.01.2013 10:11
Legal,
Вы имеете ввиду подтверждение оборотов? Мне кажется нет. Все-таки там сделки совершает управляющий.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #38 от 18.01.2013 11:28
да, именно оборотов. вот у меня такие же доводы, но законодательно такого ограничения нигде не нашла, что сделки совершенные в рамках ДУ принимать нельзя...baranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #39 от 18.01.2013 11:49
Ну в 08-12 написано ″лицо совершало″.. Все-таки в ДУ оно ничего не совершает, и оговорки про сделки с ФИ ″переданными в ДУ″ нет.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #40 от 18.01.2013 11:51
ну да.... акцент на слово ″совершало″
спс
есть оговорка про бумаги, переданными в ДУ, но это квалификация уже по другому пункту.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
