-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Наталия
Ярославль
Рег.: 04.12.2012
Сообщений: 11
Сообщ. #1 от 20.12.2012 11:02 
Перейти >>
Суть: брокер 1 продает бумаги, предназначенные для квал инвесторов от имени квал инвестора, признанного брокером 1. Покупатель - квал инвестор, признанный таковым другим брокером 2.
Согласно п. 3 ст. 27.6 ФЗ в данном случае представлять квал инвесторов в сделке должны 2 брокера.
Вопрос. Может ли брокер 1 являться коммерческим представителем обеих сторон в сделке при наличии соответствующих брокерских договоров и доверенностей на эту сделку (коммерческое представительство)?
Я запрета не нашла. Может, кто сталкивался в практике.
Спасибо за ответ!Наталия
Ярославль
Рег.: 04.12.2012
Сообщений: 11
Сообщ. #2 от 20.12.2012 11:16 
Перейти >>
Допускается ли коммерческое представительство обеих сторон сделки брокером при купле-продаже бумаг квал инвесторов? Спасибо!Наталия
Ярославль
Рег.: 04.12.2012
Сообщений: 11
Сообщ. #3 от 21.12.2012 10:51
Перейти >>
Спасибо за мнение. Как всегда - вопрос в цене!Наталия
Ярославль
Рег.: 04.12.2012
Сообщений: 11
Сообщ. #4 от 11.01.2013 09:18
Перейти >>
Сотрудник ФСФР по телефону разъяснил, что коммерческое представительноство в такой сделке обеих сторон возможно, если оба квал инвестора признаны таковыми брокером 1 (при наличии соответствующих полномочий у брокера, разумеется).Наталия
Ярославль
Рег.: 04.12.2012
Сообщений: 11
Сообщ. #5 от 16.01.2013 16:09
Перейти >>
Интересная беседа! vivanov, а ваша организация по Регламенту может признавать квалами не клиентов? У нас просто все: сначала брокерский договор, потом признание по заявлению. Вопросы снимаются.Наталия
Ярославль
Рег.: 04.12.2012
Сообщений: 11
Сообщ. #6 от 16.01.2013 16:16
Перейти >>
На сайт nalog.ru есть замечательная ссылка Проверь себя и контрагента″, а там ″Юридические лица, в состав исполнительных органов которых входят дисквалифицированные лица″. Ни разу еще не встречала заполненной эту страницу. То ли не ведут реестр налоговые, то ли мне не попадались.
По-моему, достаточно глупо справке об отсуствии судимости устанавливать срок годности. Она должна предоставляться на конкретную дату и именно в эту дату действовать.Наталия
Ярославль
Рег.: 04.12.2012
Сообщений: 11
Сообщ. #7 от 16.01.2013 16:30
Перейти >>
AnutaSV, спасибо за образец. Я немного по-другому писала уведомление, указывала в тексте все аттестаты нового контролера и прикладывала копии, заверенные нотариально. Не прикладывала копию паспорта, т.к. такого требования нет.
У меня к Вам вопрос: где Вы получали справку о проверке по реестру дисквалифицированных лиц?Наталия
Ярославль
Рег.: 04.12.2012
Сообщений: 11
Сообщ. #8 от 16.01.2013 16:36
Перейти >>
У нас тоже ″Заместитель генерального директора по внутреннему контролю″.
Чтобы не создавать новую тему, спрашиваю здесь.
Как быть с юридическим стажем контролера? Идет ли юр стаж или общий?
Наталия
Ярославль
Рег.: 04.12.2012
Сообщений: 11
Сообщ. #9 от 17.01.2013 09:15
Перейти >>
Legal, я имела в виду у контролера, работающего в организации-профучастнике, идет ли именно юридический стаж или общий трудовой ( в смысле для последующего трудоустройства на специальности, где потребуется именно юр стаж).Наталия
Ярославль
Рег.: 04.12.2012
Сообщений: 11
Сообщ. #10 от 17.01.2013 09:26
Перейти >>
Спасибо за приглашение. Я бы рада присоединиться, но за малый опытом стесняюсь. Пока только впитываю информацию.
Соглашусь с тем, что брокер вправе признавать квалом лицо, не являющееся его клиентом. С возможностью в будущем представлять его в сделках с бумагами. Наверняка, как и vivanov, профучастники не стремятся усложнять свои регламенты доп требованиями к потенциальным квалам и стремятся заработать деньги. Думается, что требования регламентов, как правило, идентичны.
Мне сдается, что на момент признания квалом клиент может и не стремится заключать брокерский договор. Но перед совершением сделки с бумагами через брокера с другими квалами, ему придется это делать, чтобы не подставлять брокера под нарушение законодательства.
