-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Бумаги для квал инвесторов/представительство
Правила форума Наталия
Ярославль
Рег.: 04.12.2012
Сообщений: 11
Сообщ. #1 от 20.12.2012 11:02 
Суть: брокер 1 продает бумаги, предназначенные для квал инвесторов от имени квал инвестора, признанного брокером 1. Покупатель - квал инвестор, признанный таковым другим брокером 2.
Согласно п. 3 ст. 27.6 ФЗ в данном случае представлять квал инвесторов в сделке должны 2 брокера.
Вопрос. Может ли брокер 1 являться коммерческим представителем обеих сторон в сделке при наличии соответствующих брокерских договоров и доверенностей на эту сделку (коммерческое представительство)?
Я запрета не нашла. Может, кто сталкивался в практике.
Спасибо за ответ!Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #2 от 21.12.2012 10:36 
мое мнение - может
вопрос только зачем, что мешает совершить сделку двумя брокерами?Наталия
Ярославль
Рег.: 04.12.2012
Сообщений: 11
Сообщ. #3 от 21.12.2012 10:51
Спасибо за мнение. Как всегда - вопрос в цене!Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #4 от 21.12.2012 11:06
по договору комиссии брокер же увидит вторую сторону сделки в виде другого брокераНаталия
Ярославль
Рег.: 04.12.2012
Сообщений: 11
Сообщ. #5 от 11.01.2013 09:18
Сотрудник ФСФР по телефону разъяснил, что коммерческое представительноство в такой сделке обеих сторон возможно, если оба квал инвестора признаны таковыми брокером 1 (при наличии соответствующих полномочий у брокера, разумеется).Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #6 от 11.01.2013 12:17
это логично)vivanov
Рег.: 18.08.2011
Сообщений: 75
Сообщ. #7 от 11.01.2013 13:59
У меня такой вот подвопрос возник. Лицо обращается к брокеру о признании его квалом. Брокер признает его квалом. А затем продает ему бумаги, предназначенные для квал инвестора. То есть данное лицо не становиться клиентом брокера, брокер продает ему бумаги в рамках дилерских операций. В данном случае в отчете по квалам под объемом операций за счет клиента ставим - 0 или фактический объём приобретенных им бумаг?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #8 от 11.01.2013 15:55
а брокер не может заключить договор купли-продажи бумаг, преднозначенных для квалов без заключения брокерского договора, т к данные бумаги приобретаются с участием брокера, а по Вашей схеме участия брокера не будетbaranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #9 от 11.01.2013 15:57
vivanov
Брокер не может продать клиенту бумагу для КИ. Он может ее продать только другому брокеру этого клиента. Который, в свою очередь, также должен признать клиента КИ.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #10 от 11.01.2013 16:00
ну, или признать квалом, заключить брок.договор и продать свои бумагиbaranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #11 от 11.01.2013 16:09
Legal
А не будет ли здесь нарушения п. 3 ст. 182 ГК?
В смысле совершения сделок в отношении себя?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
