-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Dura_lex
Рег.: 11.10.2012
Сообщений: 3
Сообщ. #91 от 11.10.2012 18:38 
Цитата:
Цитата:
никто не оспаривает. нет четкого требования, кто проводит, потому каждый для себя сам рисует правила проведения проверки. В свое время Науфор посчитал, что CДЛ не может участвовать , фсфр такие правила согласовала.
А нам наши Правила тоже согласовала (без инспекционной комиссии). Я не говорю, что инспекционная комиссия - это неправильно и запрещено, я о том, как обойтись без неё, что, на мой взгляд, более разумно и удобно для нас. Ведь, согласитесь, что мало кто в действительности собирает такие комиссии, просто оформляют бумажки, что была такая проверка и всё. Так кому это надо?
Доброго времени суток!
Подскажите, а вы Правила согласовываете с ФСФР? Разве есть такая необходимость?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #92 от 12.10.2012 11:26
уже нет. немного в другом русле обсуждали данное согласованиеИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #93 от 16.10.2012 15:47
Господа, хотим себя проверить, кто мне может коротко сказать, в 2012 году сколько раз и в связи с изданием каких НПА меняли Правила.
Буду очень благодарна.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #94 от 17.10.2012 14:05
Цитата:
Господа, хотим себя проверить, кто мне может коротко сказать, в 2012 году сколько раз и в связи с изданием каких НПА меняли Правила.
Буду очень благодарна.
у нас два раза:
Первый раз провели в начале января (в 2011 году, с 27.07.2011 вступил в действие Приказ от 17.02.2011 №59), пока разрабатывали, пока согласовывали, прошло время и оказалось, что уже согласовывать Правила не надо. Ждали хоть какое-то письмо с ФСФР о возврате наших документов или еще что-то, ничего не пришло. Год почти закончился:))) Поэтому Правила ввели в действие с января 2012 года.)
Второй раз ввели в действие в середине августа 2012 года (не помню на основании какого закона, но об этом законе тема эта)Рег.:
Сообщений: 0
Сообщ. #95 от 17.10.2012 18:06
Цитата:
Доброго времени суток!
Подскажите, а вы Правила согласовываете с ФСФР? Разве есть такая необходимость?
Я успела согласовать до отмены этого требованияLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #96 от 23.10.2012 10:43
ПРИКАЗ
от 3 сентября 2012 г. N 301
ООО Стандарт ИК*
Сообщений: 48
Сообщ. #97 от 23.10.2012 11:03
Цитата:
Коллеги, а кто-нибудь знает дату вступления в силу Приказа РФМ от 06.06.2012 №192?
Начало действия документа с 23.10.2012г.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #98 от 23.10.2012 11:07
Цитата:
Я успела согласовать до отмены этого требования
после отмены - вроде еще изменения были, которые необходимо вносить в правилаРег.:
Сообщений: 0
Сообщ. #99 от 24.10.2012 14:36
Цитата:
после отмены - вроде еще изменения были, которые необходимо вносить в правила
Конечно были, но всё же имеется и прежний согласованный вариант.elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #100 от 06.11.2012 13:48
Коллеги, подскажите, пожалуйста,какие слова лучше писать в тексте типового ″Сообщения″ в разделе ″СДЛ принимает решение″? В разделе решения (по 667) руководителя мы пишем:
а) о признании операции (сделки) клиента подлежащей обязательному контролю в соответствии со статьей 6 Федерального закона;
б) о признании выявленной необычной операции (сделки) подозрительной операцией (сделкой), осуществление которой может быть направлено на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма;
в) о необходимости принятия дополнительных мер по изучению необычной операции (сделки) клиента;
г) о представлении информации об операциях, предусмотренных подпунктами ″а″ и ″б″ настоящего пункта, в Федеральную службу по финансовому мониторингу.
А какое решение может принимать СДЛ? Может у кого-то есть стандартные форазы?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
