-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
115-ФЗ
Правила форума Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1 от 27.09.2012 12:26 
Уважаемые коллеги!
Вопрос следующий:
МЫ - Профессиональный участник рынка ценных бумаг лицензии: брокерская, дилерская, ДУ
1. По договору доверительного управления активами клиент (физическое лицо) вносит в кассу организации наличные денежные средства в размере свыше 600 000 рублей для зачисления на счет ДУ для работы в интересах Учредителя управления (т.е. данного физ. лица).
Согласно приказу ФСФР №103 от 08.05.2009 г. «Об утверждении рекомендации по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок» это является признаком НЕОБЫЧНОЙ СДЕЛКИ.
Соответственно составляется сообщение - передается СДЛ – Руководителю.
Согласно 115 фз если условия совершения сделки или операции совпадают только с критериями или только с признаками НЕОБЫЧНЫХ СДЕЛОК, сведения о такой сделке или операции фиксируются и хранятся в Организации. Т.е. могут НЕ ПРЕДОСТАВЛЯТЬСЯ в Росфинмониторинг.
Верны ли в этом случае действия Компании, что по решению руководителя не предоставляются сведения в Росфинмониторинг?
2. По договору доверительного управления клиент физическое лицо приносит вексель + документы подтверждающие покупку векселя, номинал векселя 2 000 000 рублей, аналогично для зачисления активов на счет ДУ для работы в интересах Учредителя Управления (т.е. данного физического лица).
Какие должны быть действия компании в данном случае?
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #2 от 03.10.2012 17:42
Товарищи, кто поможет разобраться со 115-ФЗ!? HELP!Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #3 от 04.10.2012 15:11
Цитата:
клиент (физическое лицо) вносит в кассу организации наличные денежные средства в размере свыше 600 000 рублей
Это сделка подлежащая обязательному контролю. Отправка сообщения в ФСФМ - обязательна.Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #4 от 04.10.2012 15:17
Точнее, это Необычная сделка, но я бы отправил сообщение.Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #5 от 04.10.2012 15:18
Цитата:
но я бы отправил сообщение.
Чтобы не задавали лишних вопросов.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #6 от 04.10.2012 15:32
1. можно не отправлять, о чем должно быть решение ГД и отметка на сообщении о предпринятых действиях и т п
2. что у Вас в правилах про векселя прописано?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #7 от 04.10.2012 15:33
а вообще, оч рекомендую работать с клиентами только исключительно по безналуООО Пионер ИФК*
Сообщений: 35
Сообщ. #8 от 04.10.2012 16:08
Цитата:
2. что у Вас в правилах про векселя прописано?
Согласно приказу ФСФР №103 от 08.05.2009 г. «Об утверждении рекомендации по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок» критерий необычной сделки: СОВЕРШЕНИЕ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, в том числе с векселями, необеспеченными активами своих эмитентов (в правилах, кстати этого критерия нет). Согласно договору ДУ допустимо передавать цб ( в частности, векселя) в управление.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #9 от 04.10.2012 16:19
думаю, если в правилах нет, то нич составлять не надо
а вообще, в такой ситуации необходимо, как мне кажется, убедиться в необеспеченности активаСветлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #10 от 09.10.2012 13:37
Коллеги, добрый день!
Подскажите, пожалуйста, надо ли идентифицировать контрагентов по договорам купли-продажи ценных бумаг?
Спасибо!
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #11 от 09.10.2012 13:59
нет, не надоДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
