-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума a.kulieva*
АО Ай Кью Джи Управление Активами
Рег.: 20.04.2018
Сообщений: 26
Сообщ. #5391 от 10.09.2018 17:47 
Цитата:
Потребуется ли в этом случае уведомление Банка России по 4662-У о назначении СДЛ по ПОД/ФТ/ФРОМУ? (по сути будет переназначение с СДЛ по ПОД/ФТ на СДЛ по ПОД/ФТ/ФРОМУ).
Тот же вопрос. И получается с какого дня должны быть изменения...?jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #5392 от 10.09.2018 18:15
Цитата:
Как должны называться ПВК: ПВК по ПОД/ФТ или ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ,
В п.2 ст. 7 говорится, что ПВК разрабатываются в целях... (ПОД/ФТ/ФРОМУ)
У меня в названии полностью в соответствии со 115-ФЗ, а в терминах и сокращениях дана аббревиатура ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5393 от 11.09.2018 18:59
Цитата:
Павел Смыслов, у вас нет инсайда когда утвердят 445-П?
По слухам к 23 октября (даже раньше) успеет вступить в силу.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5394 от 11.09.2018 18:59
Цитата:
У меня в названии полностью в соответствии со 115-ФЗ, а в терминах и сокращениях дана аббревиатура ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ
Полностью согласен.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #5395 от 12.09.2018 10:44
Цитата:
У меня в названии полностью в соответствии со 115-ФЗ
И как же?jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #5396 от 12.09.2018 10:48
Цитата:
И как же?
ПРАВИЛА
ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА И ФИНАНСИРОВАНИЮ РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ МАССОВОГО УНИЧТОЖЕНИЯ
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #5397 от 12.09.2018 12:15
Цитата:
В п.2 ст. 7 говорится, что ПВК разрабатываются в целях... (ПОД/ФТ/ФРОМУ)У меня в названии полностью в соответствии со 115-ФЗ, а в терминах и сокращениях дана аббревиатура ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУЦитата:
ПРАВИЛАВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ЦЕЛЯХ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА И ФИНАНСИРОВАНИЮ РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ МАССОВОГО УНИЧТОЖЕНИЯ
Процитированная норма 115-ФЗ не определяет название ПВК.
Подобно тому как законодатель посчитал целесообразным оставить название 115-ФЗ законом о ПОД/ФТ и название 39-ФЗ законом о рынке ценных бумаг, в то время как 115-ФЗ стал регулировать помимо вопросов ПОД/ФТ еще и вопросы ФРОМУ, а 39-ФЗ - помимо ценных бумаг еще и производные финансовые инструменты, полагаю на сегодняшний день целесообразным поступить так же как законодатель: назвать ПВК как ПВК по ПОД/ФТ, а в содержании включать вопросы ФРОМУ.
В этом случае не нужно будет менять название должностей СДЛ. Автоматически снимается вопрос о переназначении СДЛ.a.kulieva*
АО Ай Кью Джи Управление Активами
Рег.: 20.04.2018
Сообщений: 26
Сообщ. #5398 от 12.09.2018 12:30
Цитата:
Полностью согласен.Цитата:
Потребуется ли в этом случае уведомление Банка России по 4662-У о назначении СДЛ по ПОД/ФТ/ФРОМУ? (по сути будет переназначение с СДЛ по ПОД/ФТ на СДЛ по ПОД/ФТ/ФРОМУ).
Павел, Вы можете прокомментировать данный вопрос?
Спасибо!jurist
Рег.: 31.01.2017
Сообщений: 140
Сообщ. #5399 от 12.09.2018 14:51
Цитата:
Процитированная норма 115-ФЗ не определяет название ПВК.
А что же тогда определяет?
Так такого определения ПВК нет нигде вроде. Или я ошибаюсь?
445-П на основе 115-ФЗ дает лишь сокращение.
Кому запрещается назвать ПВК на основе 115-ФЗ и самим ввести аббревиатуру?
Не нарушение это точно.
А вот если вы назовете ПВК по старому, могут придраться, почему не учли правки в Федеральный закон (п.2 статьи 7.).
Менять все придется все равно. С новым 445-П, вопрос времени.
С должностью у меня проще. У меня Ответственный сотрудник. Должность другая.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5400 от 21.09.2018 01:20
Цитата:
Павел, Вы можете прокомментировать данный вопрос?
Спасибо!
Я уточнял в надзоре этот момент, причем в разных регионах. Название должности нужно менять, при этом надзор считает, что уведомлять о смене названия должности не нужно.
ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ у моих клиентов уже вовсю запрашивали - аббревиатура ФРОМУ должна фигурировать в названии.
И в Минюсте на регистрации изменения в 445-П лежат с измененным названием ПВК, добавлена приставка ФРОМУДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
