не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

poliichuk.a

 

 

Рег.: 21.09.2018

Сообщений: 1

Сообщ. #5401 от 21.09.2018 09:40 Стандартное
Здравствуйте! Помогите пожалуйста разобраться.


1. Правильно ли понимаю, что во всем тексте ПВК теперь нужно вносить следующие изменения: - ″или терроризму,″ дополнить словами ″или в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения″; - ″финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения″?

2. ПОД/ФТ теперь писать как ПОД/ФТ/ФРОМУ?

3. Изменения для МКК должны быть внесены до 23 октября 2018 г.?

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #5402 от 22.09.2018 00:39 Стандартное

Цитата:

1. Правильно ли понимаю, что во всем тексте ПВК теперь нужно вносить следующие изменения: - ″или терроризму,″ дополнить словами ″или в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения″; - ″финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения″?

2. ПОД/ФТ теперь писать как ПОД/ФТ/ФРОМУ?

3. Изменения для МКК должны быть внесены до 23 октября 2018 г.?


1. Не везде. Выборочно. Например, ″законодательство в сфере ПОД/ФТ″, но ″меры по ПОД/ФТ/ФРОМУ″.
2. верно.
3. верно.

fishelena

 

 

Рег.: 21.02.2014

Сообщений: 269

Сообщ. #5403 от 02.10.2018 10:57 Стандартное
(в ред. Указания ЦБ РФ от 30.03.2018 N 4759-У)
7.3. Некредитная финансовая организация предусматривает в ПВК по ПОД/ФТ порядок дальнейших действий в отношении клиента в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции с учетом положений главы 8.1 настоящего Положения.

Подскажите пожалуйста, какие могут быть дальнейшие действия в отношении клиента? Хотя бы приблизительно, в какую сторону действовать?

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #5404 от 02.10.2018 14:24 Стандартное
риск повысить, как минимум.
обновить идентификационные  сведения
Провести детальный ретроспективный анализ иных операций клиента ...
отказаться от договора как крайняя мера...

fishelena

 

 

Рег.: 21.02.2014

Сообщений: 269

Сообщ. #5405 от 02.10.2018 15:09 Стандартное

Цитата:

Контролер ИК
Большое спасибо!

Цитата:

отказаться от договора как крайняя мера...
, а  в каком случае такую крайнюю меру можно применить? Или вы имеете в виду расторжение договора в одностороннем порядке?

Контролер ИК

 

 

Рег.: 06.06.2014

Сообщений: 2124

Сообщ. #5406 от 02.10.2018 16:27 Стандартное

Цитата:

а  в каком случае такую крайнюю меру можно применить? Или вы имеете в виду расторжение договора в одностороннем порядке?


ну не расстрел же)

Otvetst_sotrudnik

 

 

Рег.: 23.12.2015

Сообщений: 22

Сообщ. #5407 от 03.10.2018 14:13 Стандартное
Подскажите, в ПВК в программе обучения не меняем ПОД/ФТ на ПОД/ФТ/ФРОМ?

Anuta

 

 

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 1133

Сообщ. #5408 от 08.10.2018 14:46 Стандартное

Цитата:

Otvetst_sotrudnik

мне НАУФОР сказать менять

Anuta

 

 

Рег.: 31.08.2010

Сообщений: 1133

Сообщ. #5409 от 08.10.2018 15:13 Стандартное
Коллеги, подскажите в УК без ДУ квартальный отчет СДЛ в 2-х экз должен быть?

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #5410 от 10.10.2018 21:52 Стандартное

Цитата:

Подскажите, в ПВК в программе обучения не меняем ПОД/ФТ на ПОД/ФТ/ФРОМ?


Ну конечно надо поменять

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,296
6 queries used