-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5101 от 22.11.2017 00:00 
Цитата:
Ну значит, у нас будет внутренний документ: ″Порядок установления бенефициарных владельцев″. Как и всех-всех-всех - ведь все должны знать своих БВ. И назначить ответственным можно кого угодно.
А в ПВК вносить не обязательно)
Я вношу такие положения и в ПВК, и плюсом положение такое делаю.
Хотя не могу не согласиться с Вами об отсутствии необходимости прописывать положения о бенефициарах в правилах. На то они и правила, чтобы в них порядки писать, а не нормы закона цитировать.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5102 от 22.11.2017 00:02
Цитата:
А мне тот же НАУФОР на голубом глазу заявлял, что обучать нужно. Все относительно.
Я бы обучил от греха подальше. Доказывай потом обратное.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5103 от 22.11.2017 00:08
Цитата:
На семинаре в НАУФОР уточнили у лектора
Пользуясь случаем, что вспомнили Вашего лектора
Наталья Угнич из НАУФОР прислала мне свою статью про деловую репутацию ответственных сотрудников микрокредитных организаций
https://vestnik115fz.ru/news/news_post/chto-takoye-delovaya-reputatsiya-otvetstvennykh-sotrudnikov-m ikrokreditnykh-organizatsiy
Также Наталья выпустили аналогичный материал в Вестнике НАУФОР.Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #5104 от 22.11.2017 09:36
Цитата:
Цитата:На семинаре в НАУФОР уточнили у лектораПользуясь случаем, что вспомнили Вашего лектораНаталья Угнич из НАУФОР прислала мне свою статью про деловую репутацию ответственных сотрудников микрокредитных организацийhttps://vestnik115fz.ru/news/news_post/chto-takoye-delovaya-reputatsiya-otvetstvennykh-so trudnikov-m ikrokreditnykh-organizatsiyТакже Наталья выпустили аналогичный материал в Вестнике НАУФОР.
Именно Наталья Угнич и ответила на мой вопрос на семинаре относительно обучения по резолюциям СБ ООН - что обучать не надо.
Единого мнения, как я понимаю, нет.
Плодить одну справочку на другую справочку, без четкого понимания вопроса не очень хочется.
Очень хотелось бы получить ясность в этом вопросе и мотивированное обоснование: обучаем/не обучаем и почему!
Со ссылками на нормы НПА.
Или буду писать запрос в ЦБ.
Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #5105 от 22.11.2017 09:42
Цитата:
Именно!!!А насчет Указа Президента... я получал ответ ЦБ в рекомендательном тоне - обучать!
Дмитрий, если этот ответ был в письменном виде, пришлите, пожалуйста, обезличенный скан запроса/ответа ЦБ по этой теме.
depozitar@mail.ru
Спасибо!
Контролер УК*
АО Эстейт Инвест Управляющая компания
Рег.: 21.03.2017
Сообщений: 17
Сообщ. #5106 от 22.11.2017 11:42
Коллеги вопрос к Вам.
Например 18.10.2017 было выложено в ЛК Решение Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма № 11 от 16.10.2017.
Вы отчитывались в ЛК по данному решению, как по списку террористов?
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #5107 от 22.11.2017 12:22
Я отчитываюсь исключительно по спискам террористов ( 3484-У), если их выкладывают дважды (новая практика росфина) )) то и получают два отчета. Про отчеты по второму списку в НПА нет ни слова, так что нет.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #5108 от 22.11.2017 12:43
Цитата:
Про отчеты по второму списку в НПА нет ни слова, так что нет.
ну как же!
Информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (далее - проверка), направляется НФО в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней после дня окончания проведения такой проверки
при этом замораживать мы должны:
при включении организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, ...либо при применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень
межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, может быть принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества указанных организации или физического лица.
Я так понимаю - неважно Перечень или решение межведа о замораживании. Если указанное решение межвед комиссии ″о замораживании″ - мы обязаны проверить, а если проверили - обязаны отчитаться...
PS За исключением тех, кто отчитывается о проверке раз в три месяца.
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #5109 от 22.11.2017 13:06
Учтем, мне лишний отчет в росфин отправить не жалко, я по решениям комиссии делал только внутренний отчет.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5110 от 22.11.2017 13:38
если в соответстывии с ПВК отчет в Росфин после каждой проверки а не раз в три месяца, то необходимо отчитываться также и при новых решениях Межведомственной комиссииДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
