-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #371 от 29.08.2013 15:25 
Цитата:
Да не в 231, ФСФР внесла изменения в 10-49 и 12-32, просто далеко не ко всем профикам изменения относятся, затронут клиринг, биржа и немного депозитарий (в части отмены возможности совмещения клиринговой и депозитарной деятельности).
Спасибо. а то я уже обыскалась в 231AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #372 от 29.08.2013 15:29
Цитата:
″документ опубликован не был″
ну, это говорит о том, что иил консультант опаздывает с обновлением, или опубликование на сайте фсфр не учитывается.
Блин, сейчас посмотрела, в Консультанте документы, не вступившие в силу помечаются, а на этом не написано, что он не вступил в силу. Получается, что вступил((
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #373 от 29.08.2013 16:10
Цитата:
Получается, что вступил((
нет
публикации
Приказ Росфинмониторинга от 08.05.2009 N 103
(ред. от 14.02.2012)
новая редакция не указанаLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #374 от 29.08.2013 16:19
п. 1189 и п 1192 я отправляю в риски, т к нет смысла относить к подозрит. операциямLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #375 от 29.08.2013 16:38
а вы будете группировать риски по разделам 11,12 и т.п.
или все скопом?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #376 от 29.08.2013 17:19
Цитата:
нет
публикации
Приказ Росфинмониторинга от 08.05.2009 N 103
(ред. от 14.02.2012)
новая редакция не указана
Так если сам 231 Приказ в Консультанте открыть, на нем нет пометок, что не вступил в силу. Для примера можно открыть Приказ ФСФР от 21.05.2013 №13-44/пз-н, там четко написано, что в силу не вступил.AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #377 от 29.08.2013 17:22
Цитата:
п. 1189 и п 1192 я отправляю в риски
А как это ″отправить в риски″? В смысле - включаете эти пункты не в критерии подозрительных сделок, а в критерии высокого риска по ПОД/ФТ?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #378 от 30.08.2013 09:33
Цитата:
AnnaS*
ну, если бы вступил, то тогда бы 103 был бы в новой редакции.
в общем, все как всегда))))
да, я решила сделать именно так. Про 3 месяца все же в подозрительные внесла, а вот про 1 год (создание общества) отнесла к критериям высокого риска.
Объясню почему - ранее было именно так, потом перечень носит рекомендательный характер, и что касается ″молодых юриков″, если засандалить этот пункт именно в подозрительность, то на каждую сделку придется составлять сообщение, принимать решение и тп. А если прописать в риске, то операциям такого клиента будет уделяться повышенное внимание, что более, на мой взгляд, целесообразнее.
А мне вот не совсем понятны п. 2208 и 2209
1292 еще, я его конечно включила, но тоже вопрос
профик может отследить такие средства?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #379 от 30.08.2013 10:53
Цитата:
А мне вот не совсем понятны п. 2208 и 2209
1292 еще, я его конечно включила, но тоже вопрос
профик может отследить такие средства?
Поскольку мы - только профик, 1292 я не включаю, через нас такое проходить просто не может. 2208 и 2209 включу, но тут априори будет - если такая организация открывает у нас счет, значит любая их операция с нами будет не соответствовать целям их деятельности (не думаю, что у подобной организации в целях может быть прописано получение прибыли путем инвестиций и совершения сделок с цб).
А я так поняла, что Вы в кредитной организации работаете. У Вас же тогда ПВК должны быть единые - и по поводу деятельности на рцб, и по поводу расчетных счетов. Тогда, по идее, 1292 Вам тоже нужно включать.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #380 от 30.08.2013 11:04
Коллеги, подскажите пожалуйста. Есть ли такой НПА, где указаны государства (территории) с высокой террористической или экстремистской активностью - это к п.1301Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
