-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #61 от 22.07.2013 17:49 
у нас такая возможность исключена, а так - суммируете за весь период с даты заключения договора. Я это так вижу.profik
Рег.: 22.07.2013
Сообщений: 12
Сообщ. #62 от 23.07.2013 10:29
А если прописать период, например в течение одного банковского дня?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #63 от 23.07.2013 10:53
не прокатит
надо информационное письмо поискать, там что-то подобное было, но на сколько я помню, касалось недвижкиAndreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #64 от 23.07.2013 11:00
Коллеги, правильно ли я понимаю, что с 1 июля 2013 г. информация по операциям должна передаваться в электронном виде через личный кабинет на сайте Росфинмониторинга и подписанной усиленной квалифицированной ЭЦП (для профика - не кредитной организации)?profik
Рег.: 22.07.2013
Сообщений: 12
Сообщ. #65 от 23.07.2013 12:00
Цитата:
не прокатит
надо информационное письмо поискать, там что-то подобное было, но на сколько я помню, касалось недвижки
А можно, если вас не затруднит, реквизиты письма.
Абсурдно, на мой взгляд, получается, если клиент за 10-15 лет договорных отношений время от времени вносил какие-то суммы в кассу, и вот день Х - итоговая сумма превысила 600 тыс., и мы об этом сообщаем. Временной промежуток должен быть каким-то более узким.
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #66 от 23.07.2013 12:33
можно и не сообщать, т к операция не подлежит ОК.
постараюсь поискатьprofik
Рег.: 22.07.2013
Сообщений: 12
Сообщ. #67 от 23.07.2013 12:59
спасибоprofik
Рег.: 22.07.2013
Сообщений: 12
Сообщ. #68 от 23.07.2013 13:41
Цитата:
Коллеги, правильно ли я понимаю, что с 1 июля 2013 г. информация по операциям должна передаваться в электронном виде через личный кабинет на сайте Росфинмониторинга и подписанной усиленной квалифицированной ЭЦП (для профика - не кредитной организации)?
Если у организации была АРМ организация, через которую до 01 июля осуществлялась отправка сообщений по операциям, то можно через нее же продолжать отправлять с использованием старых ключей (либо до конца срока действия ключа, выданного Росфинмониторингом, либо до 31.12.2013 г., смотря что наступает раньше).
В письме Росфинмониторинга, по-моему, все описано: http://www.fedsfm.ru/news/621Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #69 от 23.07.2013 15:41
Цитата:
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста, отслеживает ли кто-нибудь внесение клиентом в кассу организации - профессионального участника рынка ценных бумаг единовременно или по частям наличных денежных средств в размере, равном или большем 600000 рублей?
Если да, то каким образом вы суммируете суммы, за какой период времени?
На семинаре озвучили, что организация сама в праве определить период, но...если пропишет его, обязана придерживаться. Рекомендовали писать год, но если платежей много, можно прописать и квартал.N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #70 от 07.08.2013 11:13
Где-то встречала аналогичный вопрос, но не помню, был ли ответ.Цитата:
п.п. 7 ст 7 ФЗ №115-ФЗ
Организация обязана не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации.
По тексту получается, что уже о факте проверки информировать нужно Росфинмонироринг или все же о положительном результате проверки? Кто как понял?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
