-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #421 от 02.12.2014 14:41 
Мы делали отдельную, нам сказали для ЦБ и РФМ одна - не подходит.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #422 от 02.12.2014 14:43
Вопрос:
Порассуждаем, например... классическая ситуация:
Клиент не предоставил учредительные документы при обновлении информации и список бенефициаров (с копией паспорта последних).
Потом подал Распоряжение на вывод.
В связи с требованиями, написала ниже, что Компания обязана предпринимать?
Отказать и уведомить орган?
Обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган сведения обо всех случаях отказа по основаниям, указанным в настоящей статье, от проведения операций, а кредитные организации
Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #423 от 02.12.2014 15:02
Цитата:
Мы делали отдельную, нам сказали для ЦБ и РФМ одна - не подходит.
Странно, я даже в своем УЦ сейчас уточнила - говорят подходят (проверили), но нельзя ставить на одном ПК - конфликтуют и настройки в корневых каталогах разные(((Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #424 от 02.12.2014 15:16
Цитата:
Странно, я даже в своем УЦ сейчас уточнила - говорят подходят (проверили), но нельзя ставить на одном ПК - конфликтуют и настройки в корневых каталогах разные(((
у нас получился один - для Интерфакса и РФМ.
Один для ЦБ.
Злючка-колючка, может у каждого УЦ свои заморочки)?Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #425 от 02.12.2014 15:21
Цитата:
может у каждого УЦ свои заморочки)?
ага), тоже так подумала:)
Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #426 от 02.12.2014 15:39
Цитата:
Кто не получил ЭЦП для Росфинмониторинга - поторопитесь)
Коллеги!
Заранее простите за глупый вопрос.
Сориентируйте меня, пож-та, почему нужно спешить с получением ЭЦП для РФМ?
Может, я что-то упустила...
Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #427 от 02.12.2014 16:04
Цитата:
почему нужно спешить с получением ЭЦП для РФМ
если мне не изменяет память, в каких-то изменениях было указано, что предоставление информации в РФМ только в эл. виде с ЭЦП, на бумажном носителе - только по договоренности с ними....Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #428 от 02.12.2014 17:10
Цитата:
почему нужно спешить с получением ЭЦП для РФМ
если мне не изменяет память, в каких-то изменениях было указано, что предоставление информации в РФМ только в эл. виде с ЭЦП, на бумажном носителе - только по договоренности с ними....
спасибо, да, помню, были эти изменения
вопрос снимается...
в пункте 7 проекта Указания ЦБ России ″О порядке предствления НФО в уполномоченный орган сведений, предусмотренных 115-ФЗ″ написано, что сведения и информация, указанные в пунктах 2 - 6 Указания, представляются в РФМ в виде формализованных электронных сообщений через Личный кабинет НФО на портале РФМ...
обратите внимание, что в пункте 5 проекта информацию о РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ наличия среди своих клиентов организаций и физ. лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств...,направляется НФО НЕ ПОЗДНЕЕ ТРЕХ РАБОЧИХ ДНЕЙ после дня окончания проведения такой проверки
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #429 от 02.12.2014 17:22
Цитата:
обратите внимание, что в пункте 5 проекта информацию о РЕЗУЛЬТАТАХ ПРОВЕРКИ наличия среди своих клиентов организаций и физ. лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств...,направляется НФО НЕ ПОЗДНЕЕ ТРЕХ РАБОЧИХ ДНЕЙ после дня окончания проведения такой проверки
вот я тож об этом.
значит после каждого перечня нужно будет отправлять сообщение.
а для этого нужно ЭЦП.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #430 от 02.12.2014 17:23
Цитата:
Вопрос:
Порассуждаем, например... классическая ситуация:
Клиент не предоставил учредительные документы при обновлении информации и список бенефициаров (с копией паспорта последних).
Потом подал Распоряжение на вывод.
В связи с требованиями, написала ниже, что Компания обязана предпринимать?
Отказать и уведомить орган?
Обязаны документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган сведения обо всех случаях отказа по основаниям, указанным в настоящей статье, от проведения операций, а кредитные организации
кто выскажет свое мнение)?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
