-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #31 от 17.05.2013 18:13 
Цитата:
критерии и признаки в свои правила включаем только те, которые относятся непосредственно к деятельности компании, также не пишем то, что не знаем как реализовывать.
рекомендации и информационные письма к исполнению не обязательны, т е берем из низ только то, что нам подходит
Отлично))
По спискам)) БРЕД)))
поделишься чего нарыла))?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #32 от 20.05.2013 12:20
как нарою - конечно поделюсь
в пятницу забила, что-то совсем лениво эти бредом заниматься
опять же сказали, что такие списки возможно в скором времени составит росфин, но ждать сего события не стоит))
так что для успокоения души попробую себя заставить порыться в инетеEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #33 от 20.05.2013 13:55
ФЗ от 7 мая 2013 г. № 102-ФЗ вступил в силу с 19 мая 2013 г. - изменения в правила ведь не вносим, проводим только обучение?Uniquee
Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013
Сообщений: 57
Сообщ. #34 от 20.05.2013 14:35
Evolution, а вы изменяли правила после изменения от декабря 2013г.?
каким числом надо? + 30 дней от даты принятия? или актуальной датой можно сделать, например, сегодняшним числом?
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #35 от 20.05.2013 15:46
Цитата:
а вы изменяли правила после изменения от декабря 2013г.?
Последние изменения 01.03.2013 г. в связи с новым положением о внутреннем контроле! В информационном письме Росфинмониторинга сказано что в течении 30 дней с момента вступления в силу НПА.profik
Сообщ. #36 от 20.05.2013 16:05
Цитата:
ФЗ от 7 мая 2013 г. № 102-ФЗ вступил в силу с 19 мая 2013 г. - изменения в правила ведь не вносим, проводим только обучение?
кто как думает, вопрос актуален?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #37 от 20.05.2013 16:35
Цитата:
ФЗ от 7 мая 2013 г. № 102-ФЗ вступил в силу с 19 мая 2013 г. - изменения в правила ведь не вносим, проводим только обучение?
кто как думает, вопрос актуален?
на мой взгляд, в правила вносить изменения не надо там же сказано ″Уполномоченный орган во взаимодействии с ЦБ РФ...″ бла бла бла. Может просто инструктаж провести.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #38 от 20.05.2013 16:43
а зачем инструктаж? там разве что-то меняется в части ВК, о чем Вы будете рассказывать на обучении?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #39 от 22.05.2013 13:21
не помню где обсуждали про квал. подпись, но та, которая была ранее таковой не является (получила уведомление от удостоверяющего центра)Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #40 от 27.05.2013 12:16
Цитата:
как нарою - конечно поделюсь
в пятницу забила, что-то совсем лениво эти бредом заниматься
опять же сказали, что такие списки возможно в скором времени составит росфин, но ждать сего события не стоит))
так что для успокоения души попробую себя заставить порыться в инете
Пересмотрела анкеты крупнейших профиков, у всех в анкете прописан только вопрос о принадлежности к ПДЛ (да или нет, и дается ссылка на Закон). Я просто не совсем понимаю, на основании какого закона на нас есть обязанность прописывать списки.
Когда Росфинмониторинг опубликует, то согласна, надо будет вносить изменения.
Мы тоже прослушали семинар, где нам озвучили, что вопроса (о принадлежности к ПДЛ в анкете и ссылки на статью ) будет -ФЗ) будет достаточно.
У НАУФОРа в последнем шаблоне Правил ПОД/ФТ, так же ограничились вопросом и выжимкой из закона.
Кто что скажет по этому поводу?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
