-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Специальное должностное лицо
Правила форума Natalya
Рег.: 17.01.2011
Сообщений: 30
Сообщ. #1 от 28.09.2011 12:00 
Подскажите,пожалуйста,я правильно понимаю в кредитной организации контролер(по 06-29/пз-н) и спец.должностное лицо (115-фз) это два разных человека.В банке контролер не может выполнять функции спец.должностного лица или может???
Зимняя вишня
Москва, контролер
Рег.: 03.10.2011
Сообщений: 5
Сообщ. #2 от 05.10.2011 13:30 
у нас это два разных человека.hata
Нижний Новгород
Рег.: 27.10.2010
Сообщений: 7
Сообщ. #3 от 05.10.2011 18:36
Я не видела ограничений , что контролер не может быть СДЛ, но у нас это тоже 2 человека, причем СДЛ -это ответственный сотрудник по легализации Банка
Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #4 от 06.10.2011 09:27
у нас тоже 2 разныхЛюбовь
Москва
Рег.: 24.02.2010
Сообщений: 63
Сообщ. #5 от 06.10.2011 11:28
контролер может быть СДЛ, была на семинаре - завала вопрос.Fanny
Рег.: 15.12.2009
Сообщений: 119
Сообщ. #6 от 06.10.2011 18:49
Уважаемые коллеги, подскажите, пожалуйста, какие нормативные акты регулируют ПОД/ФТ в кредитных организациях.
А то я работала в некредит. организации, но хочу изучить данное направление в банке.oksana
Рег.: 27.06.2008
Сообщений: 62
Сообщ. #7 от 07.10.2011 08:35
А мне кажется 06-29/пз-н достаточно ясно определяют, что в КО функции контролера и СДЛ не может выполнять одно лицо.Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #8 от 13.10.2011 16:35
подскажите, пожалуйста, а из какого пункта это ясно?Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #9 от 13.10.2011 17:14
вот как раз в 06-29/пз-н сказано, что это может быть одно лицо, но для банков так нельзя, почему, не помню, но помню точно, что нельзя :)Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #10 от 13.10.2011 18:53
А как бы это узнать? ведь в банке может быть служба мониторинга, которая контролирует все кроме деятельности профика, а контролер является лицом ответственным в части операций с ценными бумагами.Irina
Сообщ. #11 от 17.10.2011 09:14
на сайте науфор есть ответы ФСФР по этому поводу, причем два прямопротивоположных с разницей в 1 месяц. второй ответ гласит, что СДЛ не может быть контролер профучастника кредитной организации.
вот здесь:
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=8449Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
