-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Специальное должностное лицо
Правила форума Olga
Рег.: 02.02.2011
Сообщений: 4
Сообщ. #11 от 17.10.2011 11:06 
быть может это вам поможет:
N 06-29/пз-н
″Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг″
п. 8.3, абзац 3
Руководитель вправе назначить ответственным сотрудником контролера профессионального участника″ - не распр на кредитные организации.
Fiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #12 от 17.10.2011 11:28
это ФСФР как раз в 06-29/пз-н и написала, исходя из позиции Банка России. В общем, там как-то на функции ″завязано″, Банк России против.Аirush
Рег.: 28.03.2008
Сообщений: 258
Сообщ. #13 от 17.10.2011 14:07
Цитата:
на сайте науфор есть ответы ФСФР по этому поводу, причем два прямопротивоположных с разницей в 1 месяц. второй ответ гласит, что СДЛ не может быть контролер профучастника кредитной организации.
вот здесь:
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=8449
Ирина, а Вы мне могли бы мне прислать эти ответы, а то у нас нет доступа:(fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #14 от 19.03.2013 09:28
Подскажите, может ли специальным должностным лицом быть лицо, имеющее высшее образование, но не юридическое и не экономическое, и при этом работавшее в службе внутреннего контроля банка и проводившее проверки по напралвению легализация?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #15 от 19.03.2013 11:01
″при отсутствии указанного образования - опыта работы не менее двух лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″Цитата:
ри этом работавшее в службе внутреннего контроля банка и проводившее проверки по напралвению легализация
это не есть должность, связанная с исполнением обязанностей по противодействию легализацииyurkinat*
ООО Внешпромбанк
Рег.: 23.06.2009
Сообщений: 1
Сообщ. #16 от 21.02.2014 12:58
Основным местом работы контролера (он же назначен и СДЛ) является управляещая компания. Может ли он работать в других компаниях по совместительству??Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #17 от 25.02.2014 10:53
12-32/пз-н п. 8.3 Специальное должностное лицо не может работать по совместительству в иной организации, являющейся профессиональным участником.
Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #18 от 25.02.2014 10:54
УК как я понимаю - доверительное управление?AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #19 от 25.02.2014 11:35
Цитата:
Цитата:
ри этом работавшее в службе внутреннего контроля банка и проводившее проверки по напралвению легализация
это не есть должность, связанная с исполнением обязанностей по противодействию легализации
Ну, если у него в должностной инструкции прописаны обязанности, связанные с ПОД/ФТ, на мой взгляд, это подойдет.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #20 от 25.02.2014 15:35
Господа, можно вопрос?
СДЛ является сотрудником отдела контроля, в котором нет начальника, т.е. он напрямую подчиняется Генеральному директору.
Достаточно ли этого для выполнения требований п. 8.3. Положения № 12-32/пз-н
Специальное должностное лицо независимо в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника и подчиняется непосредственно руководителю.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
