-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Лицензионные требования
Правила форума davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #11 от 04.04.2011 09:57 
Добрый день, помогите, пожалуйста, разобраться с вопросом:
Контролер в СД согласно 156-ФЗ назначается на основаниии решения Совета директоров. Соответственно в протоколе СД это должно быть отражено, а необходимо ли в приказе о назначении указывать, что назначение происходит на основании решения СД???Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #12 от 04.04.2011 13:14
Цитата:
Контролер в СД согласно 156-ФЗ назначается на основаниии решения Совета директоров. Соответственно в протоколе СД это должно быть отражено, а необходимо ли в приказе о назначении указывать, что назначение происходит на основании решения СД???
Не мешало бы :) Лишним точно не будет :)
davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #13 от 04.04.2011 13:30
Цитата:
Лишним точно не будет :)
понятное дело. что лишним не будет... а можно чем-то аргументировать для кадров?Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #14 от 21.06.2011 09:17
Уважаемые коллеги,
как думаете, что влечет за собой/какие санкции:
1. нарушение сроков представления уведомления об избрании членов Совета Директоров (п. 2.1.13 Полож о лиценз требованиях)? Кто как понимает фразу ″срок уведомления лицензиатом″-это срок направления в ФСФР уведомления или срок получения ФСФР уведомления?
2. непредставление (несвоевременное представление) справок об отсутствии судимости членов СД и из реестра дисквалифицированных лиц?zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #15 от 21.06.2011 09:34
Теоретически за п. 2.1.13 еще не должно быть никаких санкций, т.к. п.3 Приказа 10-49/пз-н дал на приведение в соответствие год с момента вступления:
3. Установить, что профессиональные участники рынка ценных бумаг в течение шести месяцев с даты вступления в силу настоящего Положения должны привести свою деятельность в соответствие с требованиями пункта 2.10 Положения ″и в течение одного года″ с даты вступления в силу настоящего Положения в соответствие с требованиями пунктов 2.1.5 и ″2.1.13 Положения″.ИМХО
Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #16 от 21.06.2011 12:04
zdu, спасибо! Это вы верно подметили.....Но вопрос все равно остается-должны ли мы сейчас представить в ФСФР эти справки по СД или можно не представлять до 01.10.11....раз идет срок по п. 2.1.13 ″привидения своей деятельности в соответствие″?zdu
Казань
Рег.: 28.11.2008
Сообщений: 69
Сообщ. #17 от 21.06.2011 17:02
Видимо лучше представить, но обратите внимание на очередной проект ФСФР, в котором снова правят п. 2.1.13: http://www.ffms.ru/ru/legislation/documents/projects/index.php?id_3=7389&year_3=2011&month_3=6Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #18 от 07.02.2013 11:04
Коллеги, подскажите пожалуйста!
В 10-49 сказано, что у лицензиата должно быть:
- 2.3.1. не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета отвечающего квалификационным требованиям.
- 2.3.2. не менее 1 работника по каждому из указанных видов профессиональной деятельности отвечающих квалификационным требованиям.
Вопрос: где написано, что это два разных человека?
т.е. если у меня две лицензии: брокерская и дилерская, сколько человек должно быть в бэке? 2 или 3?
Jolly*
ООО Стандарт ИК
Рег.: 17.11.2010
Сообщений: 75
Сообщ. #19 от 07.02.2013 13:06
Когда мы получали лицензию, нам говорили, что фраза ″не менее 1 работника ″ - означает его наличие по штатному расписанию в Компании. Таким образом, у вас должен быть 1 специалист по ВУ, 1 специалист по брокерской и 1 специалист по дилерской деятельности, указанные в штатном расписаниии, каждый с соответствующей должностной инструкцией. В бэке может быть 1 специалист - по ВУ, а два других должны отвечать (подписывать тикеты, например) за проведение соответствующих каждому виду деятельности сделок.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #20 от 22.02.2013 11:56
А давайте обсудим такой момент, на мой взгляд, немаловажный)
профик - три лицензии, по одной из которой деятельность не ведется.
соответственно, лицензия отбирается.
ограничение по требованию к специалистам, а именно к ГД и контролеру - аннулирование лицензии на момент работы в перечисленных должностях, если с момента аннулирования прошло менее трех лет.
Т.е. получается, что совершенно не по вине контролера он лишается возможности в дальнейшем найти работу и продолжить работу в этой компании по оставшимся направлениям???Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
