-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
10-49/пз-н
Правила форума Хлоя
Самара
Рег.: 14.10.2011
Сообщений: 9
Сообщ. #111 от 06.02.2012 15:34 
Цитата:
Может ли ФСФР аннулировать лицензию без проведения выездной проверки? (например просто запросив письмом документы по доверительному управлению).
По Положению 07-108/пз-н п.1.3 ″.. ФСФР России (РО ФСФР России) проводит выездные и камеральные проверки. Выездные проверки могут быть плановыми и внеплановыми, а также совместными.″
п.1.3.2 ″..Внеплановая выездная проверка проводится группой инспекторов по месту нахождения и/или ведения деятельности организации и назначается с целью проверки исполнения предписаний об устранении выявленных нарушений, исполнения требования законодательства о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, в случае поступления информации от органов государственной власти о наличии в деятельности организации нарушений федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, контроль и надзор за соблюдением которых входит в компетенцию ФСФР России, и в случае получения от физических и/или юридических лиц информации, подтвержденной документами, свидетельствующими о наличии признаков нарушений прав и законных интересов граждан, юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и/или признаков нарушений федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации.″
п. 1.3.4. ″Камеральная проверка проводится инспектором (инспекторами) по месту нахождения ФСФР России (РО ФСФР России) посредством изучения имеющихся и представленных организацией и другими лицами или государственными органами документов и сведений.
Камеральная проверка может назначаться при получении сведений о возможных нарушениях федеральных законов, иных нормативных правовых актов Российской Федерации, контроль и надзор за соблюдением которых входит в компетенцию ФСФР России (РО ФСФР России).″
ИМХО, выявление факта не осуществления деятельности возможно при осуществлении проверки и, соотвественно, по заключении проведенной проверки выноситься вердикт об аннулировании. Иначе, если я правильно понимаю, уведомление об аннулировании лицензии присылали после обработки 1100 формы - в которой как раз и отражен факт не осуществления деятельности.Цитата:
2. Есть ли какой-нибудь документ, регламентирующий порядок аннулирования лицензии? или это прописано во внутренних регламентах самой ФСФР?
Да, это прописано в Административном регламенте 11-5/пз-н, пункты 21-26Цитата:
Если даже мы сейчас начнём деятельность по ДУ, ФСФР получается может в будущем лицензию эту аннулировать?
Опять же выскажу свое мнение: если вы сейчас начнете деятельность по ДУ, то соотвественно, причина для аннулирования (неосуществление деятельности) у Вас будет ликвидирована.Цитата:
Либо лучше самим аннулировать? и получить заново чистую лицензию
В любом случае однозначно как для Вас лучше можете решить только Вы.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #112 от 06.02.2012 16:16
а зачем аннулировать и получать заново? Что мешает начать деятельность, или просто сдавать пустые отчеты, соблюдая все требования законодательства , никто же не запрещает не вести деятельность при наличии лицензии.
При чем, хочу заметить, сейчас оч ужесточилась процдура выдачи лицензий и, если раньше ограничивались проверкой предоставленных документов, то теперь фсфр приезжает к Вам лично и проверяет все ли соответствует действительности.Bu
в банке
Рег.: 31.01.2012
Сообщений: 8
Сообщ. #113 от 07.02.2012 16:05
Даже если мы сейчас начнём деятельность ДУ, есть вероятность того что в будущем эту лицензию отзовут. так написано в законе - ″неосуществление в течение года с 01.10.2010″. Мы эту деятельность до 01.10.2011 не осуществляли, т.е. по закону ФСФР могут отозвать и будут формально правы. а нам прийдётся соответственно расторгать договора ДУ, огласку предавать в раскрытии что лицензия аннулирована, ну и санкции к руководству в части невозможности занимать свои должности в течение 3 лет.
Последнее сообщение Legal не понял вобще - никто не запрещает конечно не вести, но когда отзовут будет уже поздно.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #114 от 07.02.2012 16:17
Цитата:
Bu
извините, просто не обращала внимание на эту статью в Законе.
В своем сообщении всего лишь хотела донести, что процедура получения лицензий значительно усложнилась.
Даже если будете сдавать лицензию по собств. заявлению, не забудьте в отчете контролера указать этот момент - что деятельность не осуществлялась в течен годаAttestator
Рег.: 29.09.2008
Сообщений: 118
Сообщ. #115 от 08.02.2012 15:16
Цитата:
Даже если мы сейчас начнём деятельность ДУ, есть вероятность того что в будущем эту лицензию отзовут. так написано в законе - ″неосуществление в течение года с 01.10.2010″. Мы эту деятельность до 01.10.2011 не осуществляли, т.е. по закону ФСФР могут отозвать и будут формально правы. а нам прийдётся соответственно расторгать договора ДУ, огласку предавать в раскрытии что лицензия аннулирована, ну и санкции к руководству в части невозможности занимать свои должности в течение 3 лет.
Последнее сообщение Legal не понял вобще - никто не запрещает конечно не вести, но когда отзовут будет уже поздно.
Полагаю, суд в таком случае встанет на вашу сторону, т.к. примененное наказание не будет соответствовать степени тяжести нарушения.expert
Рег.: 08.02.2012
Сообщений: 2
Сообщ. #116 от 09.02.2012 19:21
Цитата:
Даже если мы сейчас начнём деятельность ДУ, есть вероятность того что в будущем эту лицензию отзовут. так написано в законе - ″неосуществление в течение года с 01.10.2010″. Мы эту деятельность до 01.10.2011 не осуществляли, т.е. по закону ФСФР могут отозвать и будут формально правы. а нам прийдётся соответственно расторгать договора ДУ, огласку предавать в раскрытии что лицензия аннулирована, ну и санкции к руководству в части невозможности занимать свои должности в течение 3 лет.
Последнее сообщение Legal не понял вобще - никто не запрещает конечно не вести, но когда отзовут будет уже поздно.
почему не осуществление с 01.10.2010 по 01.10.2011? написано же, один год со дня принятия соответствующим органом решения о выдачи лицензии!!!
для отзыва лицензии за не осуществление деятельности с 01.10.2010 по 01.10.2011 нет никаких правовых оснований.Bu
в банке
Рег.: 31.01.2012
Сообщений: 8
Сообщ. #117 от 10.02.2012 17:06
expert, по моему вы ошибаетесь... по моему как раз есть все правовые основанияexpert
Рег.: 08.02.2012
Сообщений: 2
Сообщ. #118 от 12.02.2012 15:22
ну, если лицензию компания получила 1.10.2010, то основания есть. если же лицензия выдана 01.01.2006, то год после ее получения истекает 01.01.2007.
если следовать Вашей логике, то получается, что компания, которая давно получила лицензию и использовала ее первые несколько лет, должна обязательно совершить сделку с 01.10.2010 по 01.10.2011?
Если в нормативном акте написано ГОД со дня выдачи ЛИЦЕНЗИИ, как можно этот год отсчитывать со дня вступления в силу данного акта?Bu
в банке
Рег.: 31.01.2012
Сообщений: 8
Сообщ. #119 от 13.02.2012 08:08
мы никогда не совершали сделок по ДУ, и никогда не вели этой деятельностиIrina
Санкт-Петербург
Рег.: 13.02.2012
Сообщений: 172
Сообщ. #120 от 13.02.2012 09:15
Цитата:
если следовать Вашей логике, то получается, что компания, которая давно получила лицензию и использовала ее первые несколько лет, должна обязательно совершить сделку с 01.10.2010 по 01.10.2011?
expert, именно! именно это и значит. пункт 3.8.5 в 10-49/пз-н распространяется на ВСЕХ профучастников. но для тех, кто получил лицензию после 01.10.11 - срок начинается с даты получения лицензии, а для тех профучастников, кто получил лицензию давно - срок начинается 01.10.2011. вы проконсультируйтесь у представителей фсфр, науфор на этот счет. а то вы вводите в заблуждение участников форума.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
