-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
совмещение функций
Правила форума Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #1 от 16.11.2011 11:18 
Прошу подсказать.
Согласно Положения о лицензировании для профессионального участника рынка ценных бумаг обязательно наличие самостоятельного(ых) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого(ых) относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами.
Вопрос. Является ли достаточным наличие подразделений, к исключительным функциям которых относится осуществление профдеятельности, хотя они и не носят названия ″отдел дилерских операций″, ″отдел брокерских операций″ и ″отдел доверительного управления″?
Вопрос. Необходимо ли создавать отдельный ″отдел доверительного управления ОФБУ″, так как согласно п. 5.6. Инструкции № 63 ЦБР необходимы организационно-техническое разделение и обособленное подчинение соответствующих функциональных подразделений кредитной организации? Есть ли запрет (ограничение) для трейдеров осуществлять одновременно в одной организации деятельность по профдеятельности (дилер, брокер) и по ДУ ОФБУ?
fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #2 от 16.11.2011 15:52
1. Наличие отдельных подразделений не настолько важно, как наличие отдельных специалистов, к исключит. функциям относится осущ. профдеятельности.
2. Возможно скоро 63 Инструкцию отменят - http://cbr.ru/analytics/standart_acts/projects/, а пока да, необходимо ОФБУ отделять.
Скажите, а Вы информацию об ОФБУ в 1100 форме указываете?fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #3 от 16.11.2011 16:14
скоро - это не ранее 01.01.2013 :)Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #4 от 16.11.2011 16:57
Нет, ОФБУ не относится к профдеятельности, хотя для его осуществления и требуется наличие лицензии по ДУ.
Остается вопрос по трейдерам-можно ли им осуществлять паралельно сделки по профдеятельности и по ОФБУ?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
