-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Сергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #81 от 30.08.2010 16:01 
Перейти >>
Да, конечно.
Я на это и обращал внимание - структурные подразделения профучастника.
Если уборщица работает по трудовому договору и не входит в состав какого-либо структурного подразделения - она легко может работать спецконтролером :)
Ну и в принципе, структурное подразделение профучастника - это подразделение, занимающееся профессиональной деятельностью.
Любое бизнес-поддерживающее подразделение в контексте этой тематики не будет структурным подразделением профучастника и, соответственно, его сотрудники, руководители могут быть спецконтролерами.
Впрочем, последнее утверждение не готов отстаивать :)Сергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #82 от 02.09.2010 12:41
Перейти >>
2Katty
Ну, конечно только уборщица, отвечающая установленным требованиям может быть СДЛ. Образование, обучение...
Что касается главбуха - не вижу ни одного основания, по которому главбух не мог бы быть СДЛ - образование, обучение и независимость - все тут присутствует. Почему нет?Сергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #83 от 07.09.2010 15:11 
Перейти >>
2Uralochka
Чисто практический вопрос - а как вы собираетесь подтверждать требование п.2.1.8
Понятно, что при получении лицензии нужно получить соответствующие справки из соответствующих органов.
А в дольнейшей жизни профучастника - при любом назначении руководителя, смене состава СД - тоже будете эти справки получать или как?Сергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #84 от 08.09.2010 15:24
Перейти >>
ИМХО
у всех профучастников, взаимодействующих с клиентами обязательно есть клиентский регламент.
В регламенте обязательно присутствует перечень документов, которые представляет клиент для совершения той или иной операции.
Договор, подписанный клиентом с профиком, бязательно содержит ссылку на клиентский регламент.
Если в регламенте написано, что он представляет карточку с образцами подписей, но при этом Ваш клиент представляет копию - он нарушает регламент. Принимая такую копию, регламент будете нарушать уже Вы.
Кому брать такое нарушение на себя - это уже вопрос, который решать Вашей организации.
Нормативно нигде не закреплено, что представлять надо оригинал или копию.
Единственное известное мне нормативное закрепление предоставления копии банковской карточки присутствует в 27 постановлении для регистраторов.
Тем не менее, регистраторам представляются карточки с оригиналами подписей и это понять можно - ни один настоящий графолог не даст подтверждение подписи по ее ксерокопии.
У нас бумажные документы, поступающие с подписью клиентов проходят графологическую экспертизу и у графолога в картотеке все банковские карточки с оригиналами подписей.
Ну а так - решать Вам.Сергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #85 от 08.09.2010 15:38
Перейти >>
2adavd
Второй вопрос не вполне понятен.
СДЛом может быть человек с указанными образованиями.
Если в организации есть отдел, возглавляемый СДЛом и в нем работает работник, в должностные обязанности которого входят какие-либо функции, связанные с противодействием (например, выявление подозрительных сделок и передача информации о них СДЛу), то спустя два года работы он сможет занять место СДЛа.
Ну и последнее, если на момент выхода 715-го постановления некий работник не имея соответствующего образования по факту уже работал СДЛ-ом более 2 лет, то эти слова сохранили за ним право оставаться СДЛом и дальше, после выхода этого постановления.
Я читаю это так.Сергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #86 от 10.09.2010 14:01
Перейти >>
Цитата:
Контролер отвечает не только за документ, но и за его осуществление, особенно за прохождение обучения
Коллеги,
давайте отделять мух от котлет...
Основной функционал контролера зашит в его названии - он контролирует.
Он не вправе ничего делать сам, он вправе и обязан контролировать то, что делают другие.
Основная его задача - контролировать, что внутренние документы компании отвечают действующему законодательству, а сотрудники осуществляют свои действия согласно этим внутренним документам.
Задача контролера - контролировать профдеятельность, находить нарушения, расследовать их, вырабатывать рекомендации, составлять акты и знакомить с ними руководителя организации.
Все.
В свете этого - контролер не отвечает (если есть отдельный СДЛ) за документ, за обучение сотрудников.
Он отвечает за то, что не выявил нарушения и не оформил акт, если документа нет или сотрудники не обучаются.
Если есть СДЛ, то не дело контролера писать документ, организовывать обучение - не его это ответственность.
Его зона ответственности - контрольСергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #87 от 17.09.2010 17:57
Перейти >>
Ну да...
Вот фрагмент требования о незвависимости СДЛ:
″Ответственный сотрудник независим в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника.″
Если говорить о главбухе, то от какого подразделения он может зависеть?
Скорее все подразделения зависят от него :)
Так что этому требованию Главбух уж точно соответствуетСергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #88 от 21.09.2010 12:47
Перейти >>
2eugin
Именно точка зрения...
СДЛ профика должен проходить целевой инструктаж дважды в год.
Если в активе главбуха в течение прошедшего полугола нет целевого инструктажа - он не соответствует требованиям.
Это вполне логично - в функции СДЛ, в частности входит проведение вводного, планового и внепланового инструктажа. А чему же он будет учить, если сам обучения не проходил.
Цепочка передачи сокровенных знаний - СДЛ, получивший самые современные знания на своих целевых тусовках, доводит их до менее продвинутых сотрудников в своих инструктажах.
Если он знаний не получил, подтверждения своих знаний не имеет, то и делиться нечем....
Это точка зренияСергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #89 от 11.11.2010 17:47
Перейти >>
Коллега, уточните свой вопрос.
Не вполне понятно, какого рода информация об эмитенте есть в Вашей учетной системе.
36-м Постановлением установлен перечень учетных регистров, которые должны быть в депозитарии и в нем нет информации об эмитенте. Там есть Анкета выпуска ценной бумаги.
Безусловно, Вы можете расширить этот перечень, но пока не понятно, изменение какого рода информации об эмитенте отражается в Вашей учетной системе?
Может быть речь идет просто о справочной информации, а не об учетных регистрах?Сергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #90 от 12.11.2010 10:40
Перейти >>
С наименованием эмитента все просто.
Как номинальный держатель, Вы регулярно проводите сверку своих учетных данных как со своимми депонентами - путем предоставления им своих отчетов, так и с местом хранения - путем получения выписок со своего счета.
В соответствии с 27-м Постановлением, выписка из реестра помимо госрегномера ценной бумаги в обязательном порядке содержит полное наименование эмитента.
Получив новую выписку по ценной бумаге со старым госрегномером и новым наименованием эмитента, Вы можете сделать вывод о смене наименования эмитента и внести соответствующие изменения в свою Анкету выпуска.
Для номинального держателя основной источник информации - учетная система, в которой ему открыт счет. Именно оттуда и надо черпать информацию.
