-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Сергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #91 от 12.11.2010 10:53 
Перейти >>
Если информация в постановлении позволяет однозначно идентифицировать эмитента, то выполнять (если реально исполнить) и обязательно уведомить своих депонентов.
Излишняя принципиальность в данном вопросе может привести к серъезным последствиям для профучастника со стороны правохранительных органов.Сергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #92 от 12.11.2010 12:25
Перейти >>
Ежегодная сверка- это круто. Так можешь и не узнать, что клиентские бумаги пропали, эмитент умер, реестр передан и т.д. Это риск утери клиентских активов.
Если сверки не проводятся, то я порекомендовал бы опираться не на сайт эмитента, а на сайт ФСФР (http://e-disclosure.fcsm.ru/) и официальные сайты раскрытия информации. Распечатка информационного сообщения о смене наименования эмитента с официального сайта раскрытия информации была бы законным основанием для оформления служебного поручения на проведение административной операции - внесение изменений в анкету выпуска ценных бумаг.
Проводить эту операцию надо той датой, когда вы получили всю необходимую информацию о такой операции.
Ни в коем случае не надо ничего делать задним числом. Получили информацию - отразили в своей системе учета.Сергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #93 от 02.12.2010 12:49
Перейти >>
″Возможно ли каждый раз по заявке на многократное приобретение зачисление паев служебным поручением депозитария? На основании отчета из спец. регистратора и заявки на многократное приобретение инв. паев Клиентов?″
Безусловно возможно, но только в случае, если этот подход закремлен в ваших Условиях.
Именно из Условий депоненту должно быть понятно, какие документы он должен подать, какие операции вы на основании этих документов совершите и какой отчет он получит.
Именно так этот процесс организован и в ДКК: http://www.dcc.ru/servicemap/frame.pl?&node=319
Здесь также депонирование осуществляется на основе служебного поручения, основанием которого является заявка депонента и отчет регистратора.
Сергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #94 от 08.12.2010 12:41
Перейти >>
36-е Постановление носит лишь рамочный характер.
На практике Вы вправе самостоятельно определить состав полей в своих журналах.
Не лишним будет и определиться с тем, что Вы понимаете под ″операцией″.
Скажем, выдача отчета по исполненному поручению вполне может быть определена, как инфоромационная операция.
Бывает и так, что из одного поручения следует исполнение нескольких операций, выполняемых последовательно или с разнесением по времени.
В любом случае, не следует в журнале операций приязывать к операции выданный отчет.
Есть журнал принятых поручений - здесь следует отражать ВСЕ ПОРУЧЕНИЯ, включая и служебные, с их регистрационными данными (основные - внутренний номер и дата-время регистрации).
Есть журнал операций - здесь следует отражать все исполненные ПО ПОРУЧЕНИЮ операции. Какова деталдизация такого журнала - это уже Ваше дело.
Есть журнал отчетов и выписок - здесь следует отражать все отчеты, выданные ПО ПОРУЧЕНИЮ (их ведь тоже может быть несколько по каждому поручению).
Т.е. поле номера поручения - та связь, которая обеспечит Вам возможность получить полную информацию о поручении, исполненным по нему операциям и выданным отчетам.Сергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #95 от 13.12.2010 12:32 
Перейти >>
Как объяснить клиенту - это из области психологии, но не депозитарного учета.
Если Вы в своих Условиях не прописали ограничения на количество счетов, то, собственно, не вправе ограничивать клиента.
Клиента можно понять. Вполне возможно, что он таким образом разделяет для себя бумаги - одни для длительного хранения, другие - для, скажем, для операций на бирже.
Скажем, когда вечером планируешь зайти в магазин и купить телевизор, удобно в левый карман брюк положить сумму для покупки вечером телевизора, а в правый карман - мелочь для оплаты проезда. Удобно, чтобы не ″светить″ в метро большую сумму.
Вижу пару возможных, но не быстрых вариантов - внести изменения в Условия, либо в тарифы. В тарифах можно установить заградительный тариф на открытие и поддержание второго и более счета депо.
Сергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #96 от 22.12.2010 15:13
Перейти >>
Мне видится так:
- в реестр физик2 подает передаточное распоряжение от лица физика1 с зачислением на счет депозитария и, как основание, указывает в нем мифический договор купли-продажи №12, а также реальный договор физика2 с депозитарием (или два договора с двумя депозитариями);
- в депозитарий физик2 подает поручение на депонирование и указывает в нем те же договоры.
Все вполне понятно и законно.
Не вполне законно будет, если в передаточном будет указано, что перевод ЦБ не связан с переходом прав собственности.Сергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #97 от 26.01.2011 15:23
Перейти >>
У нас IT. Точнее ПО, разработанное программерами выдает заготовку отчета.
Контролер дорисовывает ″бантики″, проверяет, подписывает и отправляет.
Лицом, ответственным за составление отчета значится программист, который разрабатывает и поддерживает софт.
