-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Нужна помощь по вопросу замещения
Правила форума Пивкин 49
Рег.: 13.10.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #1 от 17.11.2016 09:44 
Добрый день! Подскажите, пожалуйста, можно ли сделать начальника отдела по совместительству Ответственным сотрудником по ПОД/ФТ, но при этом он замещает Генерального директора? Получается, что на период отпуска Генерального директора начальник отдела будет выполнять обязанности сразу трёх сотрудников – так можно сделать? И каким образом замещать его самого?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2 от 17.11.2016 15:42
начальник какого отдела?Пивкин 49
Рег.: 13.10.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #3 от 18.11.2016 13:23
Руководитель отдела сопровождения операций доверительного управления.
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #4 от 21.11.2016 10:09
По общему правилу пункта 2.4. 445-П - нельзя:
″2.4. Ответственный сотрудник некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, сотрудники подразделения по ПОД/ФТ могут совмещать свою деятельность с осуществлением иных функций в некредитной финансовой организации, за исключением функций, осуществляемых контролером или службой внутреннего контроля (внутреннего аудита), а также при условии, что они не имеют права от имени некредитной финансовой организации совершать операции (заключать сделки) с денежными средствами или иным имуществом, подписывать платежные (расчетные), бухгалтерские и иные документы, связанные с возникновением и исполнением прав и обязанностей некредитной финансовой организации.″
ПРАВДА, ЕСТЬ ИСКЛЮЧЕНИЕ В ЭТОМ ЖЕ ПУНКТЕ:
″Требования настоящего пункта в части запрета на совершение ответственным сотрудником, сотрудниками подразделения по ПОД/ФТ операций (заключение сделок) с денежными средствами или иным имуществом, подписание платежных (расчетных), бухгалтерских и иных документов, связанных с возникновением и исполнением прав и обязанностей некредитной финансовой организации, не распространяются на некредитные финансовые организации, являющиеся профессиональными участниками, штат которых не превышает пяти сотрудников.″
ПостановлениеПравите льства
Рег.: 26.08.2014
Сообщений: 90
Сообщ. #5 от 21.11.2016 13:40
Можно в этой ветке тоже вопросик задам.)
Добрый день!
Вопрос такой.В организации есть ЕИО, его зам и ответственный сотрудник - СДЛ (+бухгалтер,сис админ и контролер итого 6 челов).
Есть структурное подразделение,котором СДЛ начальник,а зам ЕИО его подчиненный.(подразделение СДЛ+зам.ЕИО)
Далее ситуация СДЛ пошел в отпуск, его же заменяет ЕИО т.к. зам ЕИО это самостоятельная категория,которая не является заменой СДЛ.СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #6 от 21.11.2016 17:22
Цитата:
Можно в этой ветке тоже вопросик задам.)Добрый день!Вопрос такой.В организации есть ЕИО, его зам и ответственный сотрудник - СДЛ (+бухгалтер,сис админ и контролер итого 6 челов).Есть структурное подразделение,котором СДЛ начальник,а зам ЕИО его подчиненный.(подразделение СДЛ+зам.ЕИО)Далее ситуация СДЛ пошел в отпуск, его же заменяет ЕИО т.к. зам ЕИО это самостоятельная категория,которая не является заменой СДЛ.
Можно, только ЕИО должен отвечать требованиям, установленным к лицу, замещающему СДЛ в зависимости от срока отпуска.
См. 445-П (ниже подробно не вырывая из контекста, т.к. у вас м.б. исключения):
2.3. В период временной нетрудоспособности, отпуска (в том числе отпуска по беременности и родам, а также отпуска по уходу за ребенком), служебной командировки ответственного сотрудника некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 1 приложения 1 к настоящему Положению исполняющим обязанности ответственного сотрудника назначается другой сотрудник такой некредитной финансовой организации при условии его соответствия установленным Указанием Банка России N 3470-У квалификационным требованиям к сотрудникам структурного подразделения некредитной финансовой организации по ПОД/ФТ либо иного подразделения некредитной финансовой организации, в компетенцию которого входят вопросы ПОД/ФТ.
Требование абзаца первого настоящего пункта не распространяется на некредитные финансовые организации, не привлекающие иных лиц для осуществления своей деятельности (не имеющие иных сотрудников, кроме руководителя или индивидуального предпринимателя, самостоятельно осуществляющего свою деятельность), при условии, что руководитель такой некредитной финансовой организации (индивидуальный предприниматель) самостоятельно осуществляет функции ответственного сотрудника.
В период временной нетрудоспособности, отпуска (за исключением отпуска по беременности и родам, а также отпуска по уходу за ребенком), служебной командировки ответственного сотрудника некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению исполняющим его обязанности назначается другой сотрудник некредитной финансовой организации при условии его соответствия квалификационным требованиям к сотрудникам подразделения по ПОД/ФТ некредитной финансовой организации, установленным Указанием Банка России N 3470-У.
В период нахождения ответственного сотрудника некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению в отпуске по беременности и родам, а также в отпуске по уходу за ребенком, его обязанности исполняет другой сотрудник некредитной финансовой организации при условии его соответствия квалификационным требованиям к ответственному сотруднику, установленным Банком России.
ПостановлениеПравите льства
Рег.: 26.08.2014
Сообщений: 90
Сообщ. #7 от 22.11.2016 09:22
Цитата:
СД
Спасибо!Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #8 от 01.12.2016 10:21
Вопрос.
Контролер уходит в отпуск, и в этот период отправляется отчетность в соответствии с 3533-У, которая подписывается ЭЦП контролера.
Надо получать ЭЦП на лицо, замещающее контролера?
Как вы поступаете в этой ситуации?
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #9 от 01.12.2016 10:26
1. Получаем ЭЦП на лицо, замещающее контролера.
2. К отчетности прикладываем электронную копию организационно-распорядительного документа, наделяющего соответствующими полномочиями лица, подписавшего электронный документ (согласно п.1.7. Указания Банка России от 21.12.2015 N 3906-У)Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #10 от 01.12.2016 11:24
СД, спасибо за ответ!Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #11 от 17.02.2017 12:01
Коллеги, подскажите кто знает. При отпуске директора/контролера мы только на сайте уведомляем об этом (о ио директора)? Никаких отчетов не шлем?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
