-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
lyamyr3000
РТ СПБ
Рег.: 15.06.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #21 от 12.04.2018 11:01 
Перейти >>
Добрый день, коллеги
подскажите, пожалуйста, у вас закреплено в документах кто ответственен за организацию АРМ, передачу ОЭС, прием и обработка ИЭС, лица имеющие доступ к ключам КА, порядок учета, хранения, использования носителей ключей КА и прочее?
в банков 321-П, у нас не нашла положения. Часть в ПВК прописана, но общее. СДЛ смотрит, скачивает, сохраняет, формирует, направляет. Ничего более
Ключи на Генерального
Благодарю,lyamyr3000
РТ СПБ
Рег.: 15.06.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #22 от 26.04.2018 19:51
Перейти >>
добрый день, как понимаю, 4708-у с 27.04.2018 вступает в силу.
для проф участника (брокер) требований к деловой репутации СДЛ не установлено.
если обсуждали, укажите стр, пожалуйста, не увиделаlyamyr3000
РТ СПБ
Рег.: 15.06.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #23 от 29.05.2018 11:45
Перейти >>
Добрый день
Подскажите, пожалуйста
Страховая компания (омс + дмс). Идентификацию обязана проводить клиентов ТОЛЬКО по дмс.
возникла путаница на работе
115-фз ст. 5 страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования), страховые брокеры и лизинговые компании;
444-п физическое или юридическое лицо, иностранную структуру без образования юридического лица, индивидуального предпринимателя, физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, которым некредитная финансовая организация оказывает услугу на разовой основе либо которых принимает на обслуживание, предполагающее длящийся характер отношений, при осуществлении операций с денежными средствами или иным имуществом в рамках своей профессиональной деятельности в качестве некредитной финансовой организации (далее - клиент);
Формально деньги переводит Фонда (тфомс)
Подскажите, пожааааалуйста! надо или нетlyamyr3000
РТ СПБ
Рег.: 15.06.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #24 от 30.05.2018 16:24
Перейти >>
Цитата:
Подскажите, пожааааалуйста! надо или нет
разобрались. спасибоlyamyr3000
РТ СПБ
Рег.: 15.06.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #25 от 14.06.2018 08:21
Перейти >>
Цитата:
Положение Банка России №550-П отменяется
вступает в силу 23 июня?lyamyr3000
РТ СПБ
Рег.: 15.06.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #26 от 18.06.2018 14:04
Перейти >>
сегодня скинули проект 445-П, на замечания.. Это что-то..:
1.9. В пункте 5.2:
абзац второй изложить в следующей редакции:
«перечень признаков, указывающих на необычный характер сделки, который в соответствии с пунктом 9.3 настоящего Положения размещается Банком России на официальном сайте Банка России в сети «Интернет» (далее – Перечень признаков необычных сделок), в целях выявления операций, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, с учетом особенностей вида деятельности, осуществляемой некредитной финансовой организацией, масштаба ее деятельности и организационной структуры, характера продуктов (услуг), предоставляемых некредитной финансовой организацией клиентам, а также уровня риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Некредитная финансовая организация вправе дополнять Перечень признаков необычных сделок по своему усмотрению;»;lyamyr3000
РТ СПБ
Рег.: 15.06.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #27 от 20.06.2018 15:18
Перейти >>
Цитата:
Проверка паспортов работает у всех?
вторую неделю не работаетlyamyr3000
РТ СПБ
Рег.: 15.06.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #28 от 21.06.2018 08:29
Перейти >>
Цитата:
У кого как сложилось с этим, поделитесь информацией.
у нас также тихо. в ответ ничего не присылали. но у нас пока меньше 30 дней. До этого направляли на гд, были замечания, исправляли, заново направляли, в ответ так и не прислали ничего.lyamyr3000
РТ СПБ
Рег.: 15.06.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #29 от 21.06.2018 10:49
Перейти >>
СДЛ не согласование, верно, мы просто уведомляем. В ответ на наше уведомление, нам в отчет ничего не прислали.
Мы согласовывали зам генерального, на период отпуска генерального. В ответ было исправить пакет документов, после исправления - тишинаlyamyr3000
РТ СПБ
Рег.: 15.06.2016
Сообщений: 50
Сообщ. #30 от 22.06.2018 07:55
Перейти >>
Цитата:
позвонив в Банк России.
да, звонили. Куратор из Москвы не знает. Но в целом для себя мы приняли решение - не пишут - значит все ок. Просто был вопрос от ООО ПРОФИНВЕСТ УК какая у кого практика, я поделилась нашей :)
