-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #951 от 12.11.2018 23:15 
Перейти >>
Вышел перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения/
Пошаговая инструкция
https://vestnik115fz.ru/news/news_post/perechen-fromu-vyshel
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #952 от 21.11.2018 01:04
Перейти >>
Цитата:
Скажите пожалуйста, а все регулярно скачивают Перечни СБ ООН и проверяют по ним своих клиентов? Я честно говоря вообще с ними не работаю, это как-то наказуемо может быть?
Некоторые действительно скачивают и проверяют, но, многие, по моим наблюдениям, просто делают вид, что проверяют.
В ПВК о проверке клиентов по спискам ООН должны быть обязательно раскрыты положения.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #953 от 21.11.2018 01:07
Перейти >>
Цитата:
А получается Анкеты уже надо было изменить с 23.07.18 !
Да, их можно было изменить отдельно от ПВК. Я так и сделал.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #954 от 21.11.2018 01:08
Перейти >>
Цитата:
Спасибо! Скорректировали отправленный отчет в РФМ, изменили период проверки, проставив дату предыдущей квартальной проверки
С этими отчетами вопросы идут каждый день, задумываюсь написать вторую часть ответов на типовые вопросы...Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #955 от 27.11.2018 00:24
Перейти >>
Цитата:
Проект указания Банка России «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в части противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения»
http://www.cbr.ru/analytics/na_vr/project/#a_2756
совсем ничего не ясно по нему...
Вот краткий анонс по нему: https://vestnik115fz.ru/news/news_post/tsb-snova-planiruyet-reformirovat-pvk-po-pod-ft
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #956 от 27.11.2018 00:27
Перейти >>
Цитата:
Почему обязательно должны? то, что должно быть обязательно -указано в 445-П и 115-ФЗ.
У меня не указано, неоднократно ЦБ проверяли- никаких замечаний.
У Вас частный случай. А я делаю ПВК на профессиональной основе для разных НФО в разные отделения ЦБ. И хорошо знаю, что если это не включить в состав ПВК, то некоторые отделения ЦБ напишет это в лучшем случае как недостаток.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #957 от 27.11.2018 00:28
Перейти >>
Цитата:
тоже пока не обязательно, будет такая обязанность, будем включать
Она уже есть эта обязанность: проверять клиентов по новым спискам.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #958 от 27.11.2018 00:31
Перейти >>
Цитата:
Добрый день, уважаемые коллеги.
Все-таки возникает вопрос - есть ли у нас обязанность проходить тест, который размещен в личном кабинете РФМ?
И если есть такая обязанность, насколько критично, если тест будет пройдет намного позже, чем он был опубликован?
Видео в Ютубе есть по этой теме: ″Росфинмониторинг в личных кабинетах организаций и предпринимателей на fedsfm.ru размещает различные тесты. Павел Смыслов оценивает тесты и рассказывает зрителям о том, что с ними делать и нужно ли их проходить.″
https://youtu.be/gD-aVSVZp6wПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #959 от 27.11.2018 00:36
Перейти >>
Тесты всем желающим отправилПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #960 от 28.11.2018 00:08
Перейти >>
Цитата:
Где хоть слово написано, что мы ДОЛЖНЫ включать в ПВК ″положения о проверке клиентов по спискам ООН″??Цитата:
Хотелось бы посмотреть ″недостаток″ чего они напишут?) есть 115-ФЗ, есть положение 445-П, много другой нормативки по ПОД/ФТ.
Где хоть слово написано, что мы ДОЛЖНЫ включать в ПВК ″положения о проверке клиентов по спискам ООН″??
Полно писем ЦБ на эту тему о применении в работе НФО списков ООН. Одно из них: Письмо Банка России от 23.10.2015 N 014-12-4/9160 ″О санкционных списках Совета Безопасности ООН″. Отталкиваясь от него просмотрите всю историю, которую публиковал ЦБ по этому вопросу.
Поэтому в ПВК Вы и отражаете положения о проверках клиентов по этим спискам.
