-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #941 от 23.10.2018 20:54 
Перейти >>
Механизм реабилитации отказников по ПОД/ФТ работает весьма эффективно.
О некоторых итогах работы механизма реабилитации отказников по ПОД/ФТ читайте новый материал в Вестнике финансового мониторинга
https://vestnik115fz.ru/news/news_post/mekhanizm-reabilitatsii-otkaznikov-po-pod-ft-rabotayet-vesma- effektivno
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #942 от 25.10.2018 15:38
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, добрый день!
Очень нужна ваша помощь!
Подскажите, пожалуйста, что нужно предоставить в качестве сведений, подтверждающих документальное фиксирование результатов принимаемых в соответствии с ПВК ПОДФТ мер по определения риска использования услуг компании в целях ОД/ФТ, в том числе исходя из видов
предоставляемых клиентам продуктов (услуг) и иных самостоятельно определяемых
факторов до начала и в ходе предоставления соответствующих услуг (в соответствии с 445-П п. 4.4. абз. 5 и 115-ФЗ ст. 7 п. 2 абз. 3).
Поделитесь, пожалуйста, образцами таких сведений.
Мы профики (БО, ДУ).
Очень надеюсь на вашу помощь!
В соседней теме давал ссылку на свою статью по этой теме.
Регулярно готовлю такие документы своим клиентам по запросам ЦБ, о которых как раз написано в статье.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #943 от 30.10.2018 01:53
Перейти >>
Цитата:
Добрый день, коллеги, подскажите, пожалуйста, что ЦБ имеет ввиду, когда запрашивает (в рамках дистанционной проверки ПОДФТ) следующее:
Сведения о способе проведения идентификации (упрощенной идентификации) клиента в соответствии с 115ФЗ, ПВК Общества при приеме клиента на обслуживание с приложением подтверждающих документов, в тч ИНФОРМАЦИЮ О ПОДТВЕРЖДЕНИИ ФАКТА ЛИЧНОГО ПРЕДСТАВЛЕНИЯ СВЕДЕНИЙ КЛИЕНТАМИ для ее проведения.
Как подтвердить факт личного представления информации? Видеозапись вести? Или мы уже следственными органами становимся?
Просто на анкете отметка СДЛ? Так это и по почте могло прийти, и с курьером.....а я возьму и нарисую в анкетке ″отметка о приеме″ - это факт личного представления? Не уверена.
Делитесь опытом, пожалуйста, у кого какие мнения на сей счет?
Летом 1 в 1 получил такой запрос мой клиент. Мы написали пояснение за подписью ГД, что технологии удаленного обслуживания клиентов не применяем, документы представляются лично клиентом. ЦБ удовлетворился ответом, поскольку следом прислал следующий запрос на наш ответ, но уже по другой части.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #944 от 06.11.2018 19:42
Перейти >>
По поводу недвижимости. Суды не поддерживают Банк России и встают на сторону позиции Росфинмониторинга по вопросу определения даты совершения операции по договору купли-продажи недвижимого имущества: https://vestnik115fz.ru/news/news_post/sudy-ne-podderzhivayut-bank-rossii-i-vstayut-na-storonu-pozit sii-rosfinmonitoringa-po-voprosu-opredeleniya-daty-soversheniya-operatsii-po-dogovoru-kupli-prodazhi -nedvizhimogo-imushchestva
Если доступ по ссылке не получится, скопируйте ее в броузер и в ней удалите лишний пробелПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #945 от 06.11.2018 19:43
Перейти >>
И еще на тему недвижимости: https://vestnik115fz.ru/news/news_post/bank-rossii-ne-menyayet-svoi-pozitsiiПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #946 от 06.11.2018 19:44
Перейти >>
Цитата:
У нас та же ситуация. В тех.поддержки сказали, что обработка сообщений может длиться до 5 рабочих дней. Если будет дольше, нужно им писать.
В этот раз некоторые мои клиенты также пожаловались на такую проблему. Нужно писать в техподдержку.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #947 от 06.11.2018 19:45
Перейти >>
Перечень лиц, имеющих отношение к ФРОМУ, уже на подходе
https://vestnik115fz.ru/news/news_post/perechen-lits-imeyushchikh-otnosheniye-k-fromu-uzhe-na-podkho deПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #948 от 07.11.2018 23:55
Перейти >>
Согласен с коллегами по поводу сдачи информации, отчет о результатах первой проверки точно рекомендуется направить.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #949 от 12.11.2018 23:14
Перейти >>
Несколько простых ответов на поступившие нам вопросы о рекомендованной нами 07.11.2018 г. сдаче отчета в РФМ о проверки клиентов на причастность к распространению оружия массового уничтожения.
http://www.smyslovy.ru/news/news12.11.2018.htmlПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #950 от 12.11.2018 23:15
Перейти >>
Несколько простых ответов на поступившие нам вопросы о рекомендованной нами 07.11.2018 г. сдаче отчета в РФМ о проверки клиентов на причастность к распространению оружия массового уничтожения.
http://www.smyslovy.ru/news/news12.11.2018.html
