-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #911 от 30.07.2018 23:25 
Перейти >>
Цитата:
Павел, ответьте пожта.
На эту тему я писал целую статью http://www.smyslovy.ru/risk_pod_ft_2017.html
Мои клиенты давно делают таблицу услуг. Эту таблицу мы не раз сдавали на проверку и замечаний никаких не имели.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #912 от 30.07.2018 23:26
Перейти >>
23.07.2018 года вступили в силу значительные изменения в ФЗ №115, которые касаются процедур противодействия финансированию оружия массового уничтожения.
Павел Смыслов рассказывает о том, как обновить правила внутреннего контроля в связи с указанными изменениями.
Смотрите видео по ссылке: https://youtu.be/d7b7Vw3Mc9wПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #913 от 09.08.2018 20:35
Перейти >>
Организации, исправно работающие в личных кабинетах на сайте Росфинмониторинга, жалуются, что получают от надзорных органов необоснованные претензии.
В начале августа 2018 года сразу несколько организаций получили запрос от надзорных ведомств о предоставлении письменных объяснений причин нерегулярного использования личного кабинета. Между тем, лица, получившие запросы, исправно работали в Личном кабинете на портале уполномоченного органа. Подробности на:
https://vestnik115fz.ru/news/news_post/rosfinmonitoring-sdayet-zakonoposlushnyye-organizatsiiПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #914 от 15.08.2018 21:50
Перейти >>
Цитата:
Добрый день коллеги!
Обладает ли кто-нибудь информацией сколько длится дистанционная проверка сотрудниками ТУ ЦБ по вопросам ПОД/ФТ? А то у нас с момента представления документов (ПВК и вообще все доки какие возможно) по запросу ТУ ЦБ прошло уже больше месяца, нервничать начинаем - обратной связи пока никакой - даже ни одного вопроса по предоставленным документам.
Заранее спасибо!
Да сколько угодно. Иногда у Вас формально берут документы ″для галочки″, даже не читая их. Вот и вся проверка.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #915 от 15.08.2018 21:52
Перейти >>
Цитата:
Как она может быть связана с низким или высоким уровнем?
Какие то Ваши услуги могут чаще использоваться и активнее для ОД/ФТ - вот они и есть высокорисковые, какие то реже - они низкорисковые.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #916 от 15.08.2018 21:53
Перейти >>
Цитата:
Когда я работала в банке, наш ТУ требовал, чтобы каждой услуги присваивали риск... Не нравится Вам степень, можете оценивать как угодно.
Но позиция ″риск либо есть, либо его нет″ неверна. Риск есть у каждой услуги и он должен быть классифицирован, чтобы соразмерно применять процедуры контроля...
Именно такого подхода ЦБ придерживается и сейчас. Риск есть у абсолютно каждой оказываемой услуги.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #917 от 15.08.2018 21:56
Перейти >>
Цитата:
Добрый день! Вот это новость! Отчеты о проверке нужно слать еженедельно, при выходе очередного перечня. Павел, есть какая-либо информация по этому поводу? На всех семинарах звучало, что слать нужно раз в квартал, и желательно привязывать к дате к квартальной отчетности. Что-то изменилось?
Ничего не изменилось. Появился реальный пример перегиба надзора, когда проверяющий (из ЦБ) решил продемонстрировать организации кто в доме хозяин. Довольно таки редкий случай.
Подробности обязательно осветим чуть позже. Фрагменты протокола опубликую.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #918 от 15.08.2018 21:57
Перейти >>
Цитата:
Может это какая-нибудь прокуратура, они могут
Не, ЦБ отличился. В одном из соседних с Москвой регионе.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #919 от 15.08.2018 21:59
Перейти >>
Цитата:
Если возможно, направьте пожалуйста, тесты: lazar@fundmir.ru
заранее благодарю
ОтправилПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #920 от 23.08.2018 23:19
Перейти >>
Цитата:
Можете в двух словах, почему так категорично НЕЛЬЗЯ?
нет возможности посмотреть Ваше видео
а потому что законодательство осталось как и ранее ″в сфере ПОД/ФТ″, управление риском ″в сфере ОД/ФТ″, а вот меры или ПВК по ″ПОД/ФТ/ФРОМУ″.
