-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #11 от 26.08.2015 11:30 
Перейти >>
Цитата:
сотрудник управления активами как я понимаю делает и/или совершает операции с ЦБ ДС или иным имуществом, а значит нем ожет быть в отделе ПОДФТ пункт 2.4 445-П. Разве не так?
Увы мы попадаем под пункт 2.4.
а в соответствии с 2.4: ″Ответственный сотрудник некредитной финансовой организации из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к настоящему Положению, сотрудники подразделения по ПОД/ФТ могут совмещать свою деятельность с осуществлением иных функций в некредитной финансовой организации, за исключением функций, осуществляемых контролером или службой внутреннего контроля (внутреннего аудита), а также при условии, что они не имеют права от имени некредитной финансовой организации совершать операции (заключать сделки) с денежными средствами или иным имуществом, подписывать платежные (расчетные), бухгалтерские и иные документы, связанные с возникновением и исполнением прав и обязанностей некредитной финансовой организации.″
Данные сотрудники не подписывают ни платежных документов и не совершают никаких сделок от имени организаци, ни является контролером.
Я думаю что юристом быть всю жизнь, а потом быть СДЛом, и докажи что ты был юристом на самом деле после назначения СДЛом)))
Я повторюсь на семинаре лично слышала, что если основное место работы, то можно СДЛом быть по совместительству. хотя может позиция ЦБ измениласьkontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #12 от 26.08.2015 11:33
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, а как подтвердить опыт работы по ПОД/ФТ? Допустим, пришел контролер с др. места работы, который раньше работал и сдл (когда можно было совмещать) - как подтвердить, что у него есть опыт ПОД/ФТ для нынешнего места работы?
1. Трудовая сама собой.
2. Копия должностной инструкции, заверенная организацией в которой сотрудник работал на должности Контролера/СДЛа. Самое главное что в должностной должны быть прописаны обязанности по ПОД ФТ.
Когда была проверка ЦБ их это устроилоkontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #13 от 26.08.2015 12:13
Перейти >>
Цитата:
Вообще если честно не каждая оргнаизация будет сотруднику заверять копию должностной инструкции. Ведь формально это в том числе раскрытие и о мерах, принимаемых организацией по ПОДФТ, перед третьими лицами и нарушение конфиденциальности. Во всяком случае знаю, что в крупных организациях отказывали людям в заверении
Выписка из инструкции не пойдет? то есть если у тебя нет официального подтверждения тому что ты работал СДЛом, то можешь своим опытом подтереться. ну вот я работала до новой нормативки и контролером и СДЛом, то если захочу пойти СДЛом в другую организацю, то ″ПРИВЕТ″kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #14 от 26.08.2015 14:43
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, а справки об отсутствии судимости/дисквалификации мы должны каждый год на сотрудников получать?
Позиция ЦБ (со слов лектора):
Справка об отсутствии судимости-до приема на работу. Данные справки не на всех сотрудников организации. ЦБ считает, что если в период работы сотрудник будет судим, то работодатель об этом узнает и так.
А вот на счет справок о дисквалификации, разъяснений не давали.
Но дабы подстраховаться: мы получаем эти справки каждый год. В следующем году пересмотрим вопрос о ежегодном получении справки о судимости. Получение справки о ддисквалификации оставим скорее всего оставим ежегодным.
Лучше пере-, чем не до-kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #15 от 26.08.2015 15:10
Перейти >>
Вы это касаемо правил Правил ПОДФТ?kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #16 от 26.08.2015 15:47
Перейти >>
Цитата:
спасибо, а не подскажете, для кого нужно делать эти справки - для ген. директора, контролера и учредителя?
При нашей структуе:
1. Справки об отсутсвии судимости:
-ген.директор и его зам.на время отпуска
-контролер и его зам на время отпуска
-СДЛ
- сотрудник отдела ПОД ФТ
2. Справки о дисквалификации:
-все сотрудники у которых есть аттестат
- сотрудник отдела ПОД ФТ
kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #17 от 26.08.2015 15:56
Перейти >>
Хороший вопрос если честно.
Действительно только прописано. что СДЛ прописан полностью.
Но про ген.директора-он утверждает правила, руководитель принимает решение по проверкам ПОД ФТ.
В правилах у меня написано, что проверку ПОД ФТ, не реже 1 разав год проводит сотрудник, назначенный руководителем.
Но по факту это контролер, скорее всего будет.kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #18 от 26.08.2015 16:26
Перейти >>
По ген.директору:
1. Осуществлять функции единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда и входить в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда не могут следующие лица:
4) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;
ст. 8, Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ (ред. от 29.06.2015) ″Об инвестиционных фондах″ {КонсультантПлюс}
По контролеру:
10. Членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом и руководителем филиала управляющей компании не могут являться:
2) лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;
ст. 38, Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ (ред. от 29.06.2015) ″Об инвестиционных фондах″ {КонсультантПлюс}
Остальные сотрудники, в связи с тем, что они могут замещать ген.директора или контролера, должны соответствовать требованиям которые к ним предъявляются
kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #19 от 26.08.2015 17:34
Перейти >>
Вопрос в отношении пункта 2.11 445 П,
Права СДЛа:
давать указания, касающиеся проведения операции (заключения сделки), в том числе предписания о задержке ее проведения (заключения) в целях получения дополнительной информации или проверки имеющейся информации о Клиенте или об операции (сделки).
Как вы считаете нужно ли прописывать ″Заключать сделки″ для УК ПИФ, в рамках деятельности ПИФа.
хотя клиент-это пайщик.
Но если исходить из логиуи, то все равно при проведении операций в рамках ДУ ПИФ, то все равно СДЛ проверяет сделки.kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #20 от 26.08.2015 17:43
Перейти >>
СДЛ вправе:
″входить в помещения подразделений Организации, а также в помещения, используемые для хранения документов (архивы), компьютерной обработки данных (компьютерные залы) и хране-нияданных на электронных носителях″
Если этого нет, то и прописывать я думаю смысла нет.
