-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #21 от 27.08.2015 14:38 
Перейти >>
Есть следующее требование:
разработать ″ Порядок (схема) взаимодействия Ответственного сотрудника, сотрудников Подразделения по ПОД/ФТ с сотрудниками иных подразделений Организации.″
Как быть маленькая организация, конечно есть подразделения, но смысла нет перевешивать какие-то обязанности на подразделения.
Возможно ли не разрабатывать пункты по перекладке обязанностей на другие подразделения?kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #22 от 31.08.2015 08:47
Перейти >>
Цитата:
Нужен ли сотруднику опыт по ПОД/ФТ, или это требование только если у него другое образование (не экономическое или юридическое)?
Коллега, читайте еще раз: а при отсутствии указанного высшего образования - иное высшее образование, а также опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее одного года.
Если у вашего сотрудника экономическое или юридечкое образование, то опыт в сфере ПОД ФТ не нужен.
Если у вашего сотрудника иное высшее образование, то ему ОБЯЗАТЕЛЕН опыт в сфере ПОД ФТkontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #23 от 31.08.2015 12:37
Перейти >>
Сроки прохождения обучения сотрудниками, и должности тех кто должен проходить прописаны в норматике, все зависит от вашей структура.
Помимо сотрудников просписанных в нормативке, остальных может назначать ген.директор.kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #24 от 02.09.2015 14:29
Перейти >>
на сайте ЦБ в проектах НПА для обсуждения:
″Проект указания Банка России «О составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов»″
Ссылка на проекты http://www.cbr.ru/analytics/?Prtid=projectkontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #25 от 08.09.2015 10:18
Перейти >>
Цитата:
получается, что всем проф. участникам в следующем году нужно будет обязательно вступить в одну из СРО?
да это такkontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #26 от 10.09.2015 15:23
Перейти >>
Уважаемые форумчане, прошу помощи все таки в трактовке 173-фз.
МЫ УК (д.у. ПИФ для квалов) у нас в пайщиках всего один иностранец, но он не из США.
Нужно ли нам все таки разрабатывать критерии отнесения. Позиция до недавнего времени была такова, что пока нет клиентов США. то и не нужно разрабатывать критерии и регистрироваться в IRS.
Прочитав очередные комментарии у меня закрались сомнения.
Как вы считаете?
Заранее спасибоkontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #27 от 11.09.2015 10:05
Перейти >>
Уважаемые коллеги, а вам приходил запрос от ФАС о предоставлении сведений до 07.09.2015.
Если да, то у нас есть вопросы по заполнению сведений.
kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #28 от 11.09.2015 11:44
Перейти >>
Цитата:
а что они запрашивают? нам не было никаких запросов от них
Предоставить сведения о деятельности организации по ДУ.
такие сведения как:
1. Наименование субъекта РФ
2. Стоимость инвестиционных паев, тыс.р.kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #29 от 14.09.2015 14:58
Перейти >>
Уважаемые форумчане.
У меня вопрос: при информировании о назначении ответственного сотрудника все ли указывали занимаемую должность?
Заранее спасибо.kontroleryk1
Москва
Рег.: 13.08.2015
Сообщений: 84
Сообщ. #30 от 15.09.2015 09:47
Перейти >>
Цитата:
Я так понимаю вам письмишко из ЦБ прискакало с административкой? Не все, к сожалению. Сижу сочиняю оправдания.
Та же самая фигня, я считаю, что это просто бред с большой буквы из-за этого писать административку.
Вы что-то придумали?
