-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
lenta178
Рег.: 24.06.2014
Сообщений: 76
Сообщ. #61 от 19.02.2019 11:03 
Перейти >>
Цитата:
Уважаемые коллеги кто как выходит из ситуации с переводом ФИО и наименований юр лиц на английский язык. Для себя решила использовать только русский вариант сводного списка СБ ООН, но вот незадача - актуальный список не переведен на русский язык. В итоге если использовать английский список, а у меня все клиенты в информационной базе внесены на русском языке, то совпадений совсем не будет. Что делать - совсем не понятно. Кстати, в Перечне экстремистов то же есть ФИО на английском языке.
Мы сделали наименование клиентов в том числе на английском языке ( для проверки по перечню ФРОМУ)lenta178
Рег.: 24.06.2014
Сообщений: 76
Сообщ. #62 от 04.03.2019 13:25
Перейти >>
Цитата:
Теперь точно высказался, только что пришло письмо № T1-15-19-1/23412 от 01.03.2019 о нецелесообразности информирования о результатах после каждой сверки.
Нам тоже пришло такое письмо. Если честно, то непонятно что есть Проверка и что есть Сверка... и как отчитываться..
По факту делаем так: Выходит новый перечень Экстремистов, МВК, ФРОМУ и после каждого нового перечня отчитываемся в Росфинмониторинг. Т.е. проверки еженедельные и отчеты по ним также еженедельные, вот только меняется основания проверки: Перечень террористов - еженедельные проверки, Перечень МВК и ФРОМУ - не реже 1 раза в 3 месяца (в зависимости от даты выхода перечня).
Вопрос: можно ли продолжать отчитываться в РФМ по данной схеме?lenta178
Рег.: 24.06.2014
Сообщений: 76
Сообщ. #63 от 04.03.2019 13:35
Перейти >>
Цитата:
Регулятор НЕ высказался против еженедельного информирования Росфинмониторинга о проверке клиентов по новой редакции Перечня экстремистов/террористов.
http://www.smyslovy.ru/proverka_ili_sverka.html
Павел, можете пожалуйста пояснить из Вашей статьи что означает:
Порекомендуем читателям рассмотреть вопрос о том, чтобы проверки клиентов по каждому новому перечню Росфинмониторинга в документах называть ″сверками″, т.к. в таком случае вопрос о необходимости подачи в Росфинмониторинг отчета о каждой такой проведенной сверки клиентов подниматься со стороны проверяющих не будет, о чем публично и высказался регулятор.
Т.е. Ваше мнение: не отчитываться после каждого выхода нового перечня экстремистов (т.е. еженедельно), МВК, ФРОМУ а отчитываться по всем перечням в сроки, установленные ПВК ( 1 раз в меясц и т.д.)?
Но сроки проверки можно же установить на усмотрение Организации: т.е. :
- отчитываемся после каждого выхода Перечня Экстремистов, МВК, ФРОМУ, в течение 3 рабочих дней.
Т.е.
при выходе Перечня Экстремистов - получится не реже 1 раза в неделю
при выходе Перечня МВК, ФРОМУ - получится не реже 1 раза в 3 месяца.
Проверка же делается по 3 основаниям- Перечням, а не по одному...
В общем возникла путаница..lenta178
Рег.: 24.06.2014
Сообщений: 76
Сообщ. #64 от 05.03.2019 17:49
Перейти >>
Коллеги, день добрый!
В файле массовой рассылки 639-П имеются коды отказа - 7, 8.
Подскажите, пожалуйста, где и как можно посмотреть причину отказа клиенту?lenta178
Рег.: 24.06.2014
Сообщений: 76
Сообщ. #65 от 05.03.2019 17:54
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, день добрый!
В файле массовой рассылки 639-П имеются коды отказа - 7, 8.
Подскажите, пожалуйста, где и как можно посмотреть причину отказа клиенту?
Спасибо!! Нашла в 3484-Уlenta178
Рег.: 24.06.2014
Сообщений: 76
Сообщ. #66 от 14.03.2019 15:57
Перейти >>
Коллеги, день добрый!
У кого -нибудь получилось скачать сегодня сводный санкционный перечень СБ ООН на 13.03.2019?
Не работает сайт..lenta178
Рег.: 24.06.2014
Сообщений: 76
Сообщ. #67 от 21.03.2019 14:45
Перейти >>
Коллеги, день добрый!
Скажите, пожалуйста, программа Fansy-SPECTRE (http://www.fansy-service.ru/products/fansy_spectre/) соответствует всем требованиям 577-П или нужно будет ее дорабатывать?
lenta178
Рег.: 24.06.2014
Сообщений: 76
Сообщ. #68 от 25.03.2019 13:56
Перейти >>
Коллеги, день добрый!
Сегодня вышел перечень экстремистов/террористов от 25.03.2019г. В ЛК РФМ нет новых форматов ЭС ,согласно 4937-У (вступил в силу - 23.03.2019).
Вопрос: Компании, которые отчитываются после каждого нового перечня, каким образом Вы планируете отчитываться о проверке в РФМ?lenta178
Рег.: 24.06.2014
Сообщений: 76
Сообщ. #69 от 25.03.2019 14:20
Перейти >>
Цитата:
Позвонили в РФМ, спросили, по какой форме. Ответ: пока не появится новая форма, отчитывайтесь по старой. Так что - по ″3484-У 04 (версия 1.3)″.
Спасибо за ответ! А вы являетесь проф.участником рынка ценных бумаг?
Проф.участники находятся под надзором ЦБ РФ, для них РФМ - не надзорный орган..lenta178
Рег.: 24.06.2014
Сообщений: 76
Сообщ. #70 от 26.03.2019 17:08
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, не понимаю вашего излишнего рвения направлять отчеты после каждой проверке.
ЦБ в марте специально разослал всем НФО письмо , в котором четко прописана давно уже очевидная вещь - отчет о проверке по Перечням надо направлять не реже 1 раза в 3 месяца. Отчет по каждой проверке отправлять НЕЦЕЛЕСООБРАЗНО!
- Для профиков есть требование ЦБ РФ 444-П (Приложение 3. пункт 6) включать в Анкету (досье) клиента Сведения о результатах каждой проверки наличия (отсутствия) в отношении клиента информации о его причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Получается, что включать в анкету нужно 1 раз в 3 месяца, что вряд ли устроит ЦБ РФ. К тому же в 115-ФЗ нет понятия ″Сверка″, и информационное письмо ЦБ РФ носит рекомендательный характер.
- Порядок проверок и отправка сообщений в РФМ определен Правилами ПОД/ФТ Организации и формально нет нарушения отправлять еженедельные отчеты о проверке в РФМ.
