-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Лана ФК
Рег.: 18.03.2014
Сообщений: 44
Сообщ. #21 от 04.06.2014 14:39 
Перейти >>
Цитата:
я пока фиксирую в отчете СДЛ, но подумываю сделать отдельной служебной запиской
Добрый день Коллеги!
Я тоже делаю служебную записку,причем давно.По совету проверяющих из ФСФР (думаю они перешли в ЦБ).Они именно называли это СЛУЖЕБНОЙ ЗАПИСКОЙ,хотя говорили что это в свободной форме,поэтому можно назвать и Актом и пр. Главное фиксация,что проверка проведена, выявлено (или не выявлено) то то и то то...Лана ФК
Рег.: 18.03.2014
Сообщений: 44
Сообщ. #22 от 04.06.2014 15:19
Перейти >>
Цитата:
Лана ФК, а Вы список клиентов прикладываете или просто пишете, что среди клиентов на дату проводилась?
у нас такое кол-во клиентов,что их реально указать в записке.Если бы их были сотни...то наверное этим бы занимался отдельный человек и т.к. по спискам проверяется каждый клиент,то думаю список бы прилагали.Но это теория..повторюсь у нас их не сотни.Лана ФК
Рег.: 18.03.2014
Сообщений: 44
Сообщ. #23 от 04.06.2014 15:45
Перейти >>
Цитата:
Лана ФК, вы служебную записку оформлять после каждого обновления перечня?
Я, да,оформляю после выхода каждого перечня.Я начала это делать еще до выхода 134-ФЗ. Т.к. проверяющие верно отметили,что каждая проверка должна быть зафиксирована.Так и продолжаю сейчас,естественно с поправкой на проверку бенефициарных владельцев.Лана ФК
Рег.: 18.03.2014
Сообщений: 44
Сообщ. #24 от 04.06.2014 16:33
Перейти >>
Цитата:
Пишу, что при проверке использовался Перечень номер такой-то от такого-то числа, совпадений со списком клиентовне выявлено.
Вот у меня примерно такой же текст как у Коллеги-в связи с размещением очередной редакции перечня от ...числа проведена проверка клиентов, их представителей, бенефициарных владельцев...(список клиентов) на наличие информации в вышеуказанном списке. Информация о ... в Перечне отсутствует/совпадений не выявлено/наличие не выявлено..Вообщем много вариантов.Я думаю мне нужно тоже уже подредактировать и расширить формулировку.Лана ФК
Рег.: 18.03.2014
Сообщений: 44
Сообщ. #25 от 04.06.2014 18:31
Перейти >>
Цитата:
Лана ФК, а где написано, что в рамках заморозки, помимо Клиентов нужно сверять с Перечнем и бенефициарных владельцев и представителей клиентов?
Хотя я думаю вы понимаете что это логично,но я делаю служебную записку полностью по проверке по всем основаниям (в том числе по приостановлению операций-у меня это в рамках одной Программы) .а п.10 ст.7 115-ФЗ гласит
10. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, приостанавливают соответствующую операцию, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет физического или юридического лица, на пять рабочих дней со дня, когда распоряжение клиента о ее осуществлении должно быть выполнено, в случае, если хотя бы одной из сторон является:
юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 настоящей статьи, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица;
Но тут хозяин-барин,можете это разделять и делать много разных служебных записок.Лана ФК
Рег.: 18.03.2014
Сообщений: 44
Сообщ. #26 от 04.06.2014 18:47
Перейти >>
А вот и еще п.6 этой же статьи.тут тоже нет конкретики,что физическое лицо это именно клиент,а не бенефициар, представитель, выгодоприобретатель...
Да и вообще странно проверить организацию по перечню и успокоиться,если ее владелец в списках террористов. Поэтому у меня даже сомнений не возникало.Ну а каждый трактует по-своему,т.к. сам отвечает за свою работу.
6) применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, за исключением случаев, установленных пунктом 2.4 статьи 6 настоящего Федерального закона, незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации о включении организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень, незамедлительно проинформировав о принятых мерах уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации;
(пп. 6 введен Федеральным законом от 28.06.2013 N 134-ФЗ, в ред. Федерального закона от 28.12.2013 N 403-ФЗ)
Лана ФК
Рег.: 18.03.2014
Сообщений: 44
Сообщ. #27 от 09.06.2014 17:20
Перейти >>
Цитата:
[Если не сложно, пришлите, пожалуйста, этот документ по адресу
Выслала,ловите.Лана ФК
Рег.: 18.03.2014
Сообщений: 44
Сообщ. #28 от 08.07.2014 18:24
Перейти >>
Цитата:
Господа, а в электронной анкете так и не сделали форму уведомления о переизбрании членов Совета директоров в соответствии с 10-49/пз-н? Отправляем в произвольной форме уведомлением на бумажном носителе?
Добрый день!
Почему в произвольной?Формы уведомлений определены письмом :Информационное письмо ФСФР России от 23.07.2013 №13-ДП-02/27429 с Приложениями (формы уведомлений).
Его нужно дополнить с учетом требований 10-49/пз-н.
Об этом было разъяснение ЦБ в адрес НАУФОР.
Я недавно подавала.Адресовать нужно в Центральный аппарат Банка России,Департамент допуска на финансовый рынок.Лана ФК
Рег.: 18.03.2014
Сообщений: 44
Сообщ. #29 от 11.07.2014 10:56
Перейти >>
Цитата:
Ссылка не работает. Ошибка.
Добрый день!
Вот это Указание-подписано уже.
http://www.cbr.ru/analytics/standart_acts/bank_supervision/3312-u.pdfЛана ФК
Рег.: 18.03.2014
Сообщений: 44
Сообщ. #30 от 11.07.2014 13:44
Перейти >>
Вот есть такой сайт,может как-то поможет.
http://fatca.ru/o-sajte-fatca/
