ООО Менеджмент-консалтинг*
Сообщений: 15 |
Указ повлияет на список государств, которые принимаются во внимание при оценке странового риска?
|
ООО Менеджмент-консалтинг*
Сообщений: 15 |
Коллеги, помогите, пожалуйста! Никак не могу разобраться:
1. Финансовые инструменты были допущены к торговле на Бирже. Далее перестали обращаться на Бирже, инсайдеров разогнали. Обязаны ли мы все еще раскрывать информацию на сайте или можно всё удалить в части инсайда? 2. Если компания профик, но фин. инструменты никогда не были допущены к торгам, обязаны ли мы раскрывать какую-либо информацию по инсайду на сайте? |
ООО Менеджмент-консалтинг*
Сообщений: 15 |
Цитата: А вот про зама ЕИО (по совместительству) чела из подразделения по ПОД/ФТ нужно раз в год обучать или 1 раз в два года? 1 раз в 2 года |
ООО Менеджмент-консалтинг*
Сообщений: 15 |
Цитата: Добрый день! С праздниками всех прошедшими ! Подскажите, пожалуйста, увидела на сайте Росфина письмо, где прописано, что отчет о результатах проверки по перечню можно предоставлять один раз в три месяца, как Вы направляете, поделитесь инфо. Так как я направляла отчет по перечню на еженедельной основе. Заранее спасибо. Отправляла запрос регулятору на эту тему, ответ был невнятным. Решила с нового года отправлять раз в неделю с выходом Перечня, так как есть такая возможность. |
ООО Менеджмент-консалтинг*
Сообщений: 15 |
Цитата: Обратите внимание на ″mmmmmmmm - порядковый номер информации, представляемой НФО (филиалом НФО) (8 символов) с начала календарного года″. Никакого разделения на виды ФЭС нет. Спасибо за ответ. Буду вести единую нумерацию с 2017. |
ООО Менеджмент-консалтинг*
Сообщений: 15 |
Цитата: Его на проверках спрашивают без конца. Да пусть спрашивают, нигде же четко не прописано, что должен быть Приказ. Порядок устанавливаем в ПВК. |
ООО Менеджмент-консалтинг*
Сообщений: 15 |
Цитата: Вижу,что НАУФОР пишет в основном запросы по заполнению форм.Так?Если есть какая-то инфа от НАУФОР поделитесь кому не жалко. Всё, что НАУФОР разработал по ПОД/ФТ тут - http://naufor.ru/tree.asp?n=10936. Чем богаты... Лично мне особо ничего из этого не пригодилось. Еще есть сотрудник НАУФОР, который занимается чисто ПОД/ФТ, взяли ее год назад где-то. Я звонила ей пару раз, очень стандартные ответы, которых я не приемлю. Из серии перестраховка, запугивание и тп., но в реально жизни приходится быть более ушлым, крутится-вертеться. |
ООО Менеджмент-консалтинг*
Сообщений: 15 |
Вот я полностью согласна, спасибо.
|
ООО Менеджмент-консалтинг*
Сообщений: 15 |
Эти стандарты относятся к проф. участникам, имеющим лицензию ду или брокера.
|
ООО Менеджмент-консалтинг*
Сообщений: 15 |
Цитата: Законодательно требований нет. Есть рекомендации НАУФОР. Скажите, пожалуйста, что за рекомендации и какие в них требования к риск-менеджеру? |