-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #11 от 24.08.2012 16:09 
Перейти >>
Цитата:
вышестоящий брокер не может напрямую креитовать и урегулировать сделки ваших клиентов, т.к. у него рнет договорных отношений с вашими клиентами, а только с вами, а у вас, соответственно, с вашими клиентами.
да, но если это так то по СОБСТВЕННОМУ СЧЕТУ компании наверное как то должно это отображаться, разве не так? как документально подтверждаться (какая сумма или кол-во цб), а не какими то мутными и завуалированными схемами!Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #12 от 17.09.2012 13:33
Перейти >>
Коллеги, Если замечена ошибка в квартальной отчетности 1100, то, как необходимо поступить в этой ситуации?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #13 от 18.09.2012 09:59
Перейти >>
так же само отправляем в электроном виде, в сопроводительном письме ставим Основание направления: повторное направление (с исправлением)? А то что время уже прошло больше месяца?Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #14 от 27.09.2012 12:26
Перейти >>
Уважаемые коллеги!
Вопрос следующий:
МЫ - Профессиональный участник рынка ценных бумаг лицензии: брокерская, дилерская, ДУ
1. По договору доверительного управления активами клиент (физическое лицо) вносит в кассу организации наличные денежные средства в размере свыше 600 000 рублей для зачисления на счет ДУ для работы в интересах Учредителя управления (т.е. данного физ. лица).
Согласно приказу ФСФР №103 от 08.05.2009 г. «Об утверждении рекомендации по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок» это является признаком НЕОБЫЧНОЙ СДЕЛКИ.
Соответственно составляется сообщение - передается СДЛ – Руководителю.
Согласно 115 фз если условия совершения сделки или операции совпадают только с критериями или только с признаками НЕОБЫЧНЫХ СДЕЛОК, сведения о такой сделке или операции фиксируются и хранятся в Организации. Т.е. могут НЕ ПРЕДОСТАВЛЯТЬСЯ в Росфинмониторинг.
Верны ли в этом случае действия Компании, что по решению руководителя не предоставляются сведения в Росфинмониторинг?
2. По договору доверительного управления клиент физическое лицо приносит вексель + документы подтверждающие покупку векселя, номинал векселя 2 000 000 рублей, аналогично для зачисления активов на счет ДУ для работы в интересах Учредителя Управления (т.е. данного физического лица).
Какие должны быть действия компании в данном случае?
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #15 от 03.10.2012 17:42
Перейти >>
Товарищи, кто поможет разобраться со 115-ФЗ!? HELP!Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #16 от 16.10.2012 13:24
Перейти >>
Господа, коллеги! Кто подскажет!?
Если при закрытии месяца невозможно списать у клиента комиссию, так как все в ценных бумагах, нет свободных денежных средств! Что в этом случае делать для погашения задолженности клиента перед брокером: составляется РАСПОРЯДИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА или ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА? Может еще какие документы внутреннего учета необходимо составлять?
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #17 от 17.10.2012 10:41
Перейти >>
Цитата:
- 1) Какие документы необходимо предоставить иностранному гражданину для заключения договоров ДУ и БО в соответствии с законодательством РФ?Тоже актуальны вопросы на сей день! Согласно Постановлению ФКЦБ России №33 и Минфина России №109н от 11.12.2001 ″Положение об отчетности профессиональных участников Рынка ценных бумаг″ ФОРМА №020 СООБЩЕНИЯ О СДЕЛКАХ ОРГАНИЗАЦИИ С НЕРЕЗИДЕНТАМИ. Форма заполняется по каждой сделке, совершенной во исполнение договора на брокерское обслуживание или договора на управление ценными бумагами клиента-нерезидента. Кто с координирует может что еще необходимо?!
- 2) Какие дополнительные действия требуются от инвестиционной компании при заключении подобных договоровEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #18 от 22.11.2012 15:53
Перейти >>
Цитата:
Что то сторонними организациям нужно предоставлять?
были на семинаре по персональным данным - необходимо в Роскомнадзор отправить уведомление о том, что вы являетесь оператором персональных данных, для внесения вас в реестр операторов, это можно сделать через сайт там прописана инструкция http://pd.rsoc.ru/operators-registry/notification/Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #19 от 28.11.2012 13:17
Перейти >>
Цитата:
в полномочия фсфр входит проверка в данной сфере?
на этот вопрос ответ никакой не дали, т.к. семинар был общий, т.е. присутствовали представители из разных учреждений - библиотеки, детские сады, вузы, и т.п. Поэтому, сами понимаете что лектор не столь компетентен в вопросах касающихся ФСФР. Сказали, что с 2011 г. Роскомнадзор наделены полномочиями по контролю за выполнением 152 ФЗ.Цитата:
не все организации должны Роскомнадзор уведомлять.А на основании чего не все?
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #20 от 30.11.2012 10:39
Перейти >>
Цитата:
Оператор вправе осуществлять без уведомления уполномоченного органа по защите прав субъектов персональных данных обработку персональных данных:
1) обрабатываемых в соответствии с трудовым законодательством;
2) полученных оператором в связи с заключением договора, стороной которого является субъект персональных данных, если персональные данные не распространяются, а также не предоставляются третьим лицам без согласия субъекта персональных данных и используются оператором исключительно для исполнения указанного договора и заключения договоров с субъектом персональных данных
Проконсультировались с НАУФОР сказали что все таки необходимо отправлять уведомление в Роскомнадзор!
