-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
baranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #51 от 01.10.2013 12:44 
Перейти >>
″Телефонная позиция″ СБРФР - пока нет утвержденного порядка - мы обязаны отправлять уведомления в Росфинмониторинг в свободной форме.
Вчера отправил письмо в РФМ.
baranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #52 от 01.10.2013 12:48
Перейти >>
Кстати, в личном кабинете на портале РФМ есть письмо от 08/02/13 с решением суда о приостановлении операций по банковским счетам нескольких ООО и одного физика. ИМХО надо мониторить у себя и этих персонажей.baranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #53 от 01.10.2013 13:20
Перейти >>
Цитата:
а можете кинуть это письмо на Anuta665@rambler.ru
ловитеbaranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #54 от 01.10.2013 13:22
Перейти >>
Цитата:
Где...ну, в офисе, наверное))
5+Цитата:
А если не направим, нарушение-то вряд ли можно вменить?
Вопрос весьма дискуссионный...baranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #55 от 01.10.2013 14:04
Перейти >>
Цитата:
А кто утверждает список квалов или ПУРов? - Никто. Просто ведется реестр и все. Включение/невключение в список инсайдеров не подчиняется воле руководителя или СДЛа - лицо автоматически попадает в список при соответствии критериям.
Ну, решение о включении в список квалов, например, принимает уполномоченное лицо компании. У меня это по регламенту признания - ГД. Соответственно он приказывает лицу ответственному за ведение реестра квалов нового персонажа внести в реестр.
И включение/исключение из списка инсайдеров также.. Компания должна документально подтвердить факт включения, никакого ″само попадает/выпадает″
baranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #56 от 01.10.2013 14:48
Перейти >>
6) применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации о включении организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень, незамедлительно проинформировав о принятых мерах уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации;
вот здесь, нет?baranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #57 от 01.10.2013 14:49
Перейти >>
profik* это к вашему #111baranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #58 от 03.03.2014 09:56
Перейти >>
referens
Насколько я понимаю, в общем ничего не поменялось.
В отношении себя справку можно получить бесплатно. За плату можно получить сведения о третьем лице.baranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #59 от 08.04.2014 09:29
Перейти >>
Добрый день.
У нас, например, я за этим слежу. Каждое утро проверяю изменение портфеля по сравнению с последней отчетной датой, и если вижу снижение, пишу запрос управляющему о причинах снижения, и служебку в клиентский отдел с указанием уведомить клиента и предоставить подтверждение.
Да, разнообразием причин просадки управляющие не радуют. Как правило это ″Высокая волатильность и неблагоприятная рыночная конъюнктура″baranov*
АО ОЛМА ИФ
Рег.: 08.08.2012
Сообщений: 61
Сообщ. #60 от 08.04.2014 09:32
Перейти >>
Цитата:
Особенно мне интересно как верно это сделать в таблице с собственными фин.вложениями.
Если мне не изменяет память, в таблице СФВ не отражаются сделки со срочными инструментами..
