-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2301 от 22.03.2018 14:32 
Перейти >>
Коллеги, очень прошу помощи как ПОД/ФТшник. Я не могу справится с отправкой файлов в ЛК ЦБ.
Пытаемся отправить файлы по 550-П двумя способами:
Способ 1:
в лк вошла в рассылку по 550п, на которую мы отвечаем.
Нажала синюю кнопку ″ответить″.
Открылось окошко, которое я заполнила так:
комментарий: - тестовый ответ по 550-п;
сертификаты - выбрала действующий сертификат Ген.дир-а;
добавление файлов - выбрать наши файлы - UV....xml
кнопка - отправить.
Выходит ошибка: отправка невозможна, т.к. сразу выдает ошибку ″Произошла ошибка при отправке формы: Некорректная версия плагина без поточного шифрования″
Способ 2:
те же шаги, но для эксперимента сняла отметку в поле ″конфиденциальная информация″.
Из 12 сформированных (шесть файлов в формате .xml и шесть с подписями), зашифровался только первый файл, остальные нет, как результат отчет отправился, загрузился в ЛК, но отвергнут с ошибкой ″Конверт содержит незашифрованные документы″.
Что делаем неправильно, SOSSSS!
Третий день пошел, не можем отправить.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2302 от 22.03.2018 19:38
Перейти >>
volkov*, да вы правы. Все отправили.
Коллеги, спасибо всем, кто написал мне решения личным сообщением.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2303 от 03.04.2018 09:34
Перейти >>
Цитата:
может быть у ваших коллег есть эксклюзивные контакты? По всем возможным что писали по разным вопросам ни одного ответа ни разу не приходило.
svc_550p@cbr.ru сюда писали.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2304 от 03.04.2018 19:08
Перейти >>
Я даже боюсь подумать, а вдруг придется отправлять уведомление, что не получили(((
Если с отправкой о получении столько хлопот(.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2305 от 09.04.2018 09:04
Перейти >>
Постановление Правительства РФ от 22.03.2018 N 315
″О порядке уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг″
(вместе с ″Правилами уведомления Федеральной службы по финансовому мониторингу отдельными юридическими лицами о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счетов, покрытых (депонированных) аккредитивов в иностранных банках, заключении, расторжении договоров банковского счета, договоров банковского вклада (депозита) с иностранными банками и внесении в них изменений, о приобретении и об отчуждении ценных бумаг иностранных банков, о заключении, расторжении договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг с лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг″)
Профики не обучаем?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2306 от 11.04.2018 15:56
Перейти >>
Цитата:
так что Вы решили по 315? будете учить?
пока думаем. вы?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2307 от 16.04.2018 11:31
Перейти >>
Указание Банка России «О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
http://cbr.ru/analytics/?PrtId=na_vrИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2308 от 30.04.2018 16:43
Перейти >>
Вопрос по необычным операциям. Признак:
1193 Использование клиентом счетов, открытых в различных кредитных организациях, для расчетов в рамках одного договора.
В рамках одного брокерского договора? клиент работам вводил и выводил деньги с одного банка, через год стал использовать другой.
Или все таки в рамках одного договора купли-продажи. Например Часть по договору оплатил с одного счета, часть с другого.
Как вы отслеживаете?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2309 от 02.05.2018 17:37
Перейти >>
Планируем менять СДЛа, я правильно понимаю, в 445-П изменилось только название органа, куда направляем информацию о новом СДЛе?
А сама форма уведомления где то представлена?
2.6. Некредитная финансовая организация, должна направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомление о назначении ответственного сотрудника, а также о назначении (освобождении) другого сотрудника некредитной финансовой организации исполняющим обязанности ответственного сотрудника в период нахождения ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком в течение трех рабочих дней со дня назначения (освобождения) таких сотрудников с указанием их фамилий, имен, отчеств.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2310 от 02.05.2018 17:39
Перейти >>
Вопрос по обучению. Дайте пожта ссылку на типологии))) и характерные схемы
4.2. Программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ должна предусматривать:
в) изучение типологий, характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма;
