-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1041 от 13.02.2018 14:17 
Перейти >>
да еще и новое решение междев комиссииAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1042 от 16.02.2018 12:24
Перейти >>
и мы внесли, и на сайт выложилиAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1043 от 16.02.2018 14:33
Перейти >>
да идите на сайт любого профика - этот док д.б. на сайтеAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1044 от 27.02.2018 13:10
Перейти >>
Коллеги, добрый день. Подскажите:
1. Досье мы должны составлять только по клиентам? (не по беникам, выгодоприобретателям, представителям) - соответственно ставить им уровень риска и все остальное из приложения № 3 444-П.
2. поверка по перечню только по клиентам, или опять таки всех этих товарищей тоже?
3. 04 форму в Росфин (по проверке по перечням) отправляем с количеством клиентов, не учитываю беников и всех остальных?
4. Списки по 550-П нам (ИК) будет направлять ЦБ РФ через новый ЛК, не Росфин?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1045 от 28.02.2018 15:38
Перейти >>
ГД утверждаетAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1046 от 01.03.2018 11:22
Перейти >>
Цитата:
Коллеги, добрый день. Подскажите:
1. Досье мы должны составлять только по клиентам? (не по беникам, выгодоприобретателям, представителям) - соответственно ставить им уровень риска и все остальное из приложения № 3 444-П.
2. поверка по перечню только по клиентам, или опять таки всех этих товарищей тоже?
3. 04 форму в Росфин (по проверке по перечням) отправляем с количеством клиентов, не учитываю беников и всех остальных?
4. Списки по 550-П нам (ИК) будет направлять ЦБ РФ через новый ЛК, не Росфин?
ну что - никто не поможет, и НАУФОР на звонки не отвечает((Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1047 от 01.03.2018 11:25
Перейти >>
Цитата:
Инвестиционная компания
там вроде было про статью 6, обязательное переписывание всех операций. А вот все остальное берете только про свою деятельность
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1048 от 01.03.2018 13:07
Перейти >>
Цитата:
elen.prosha
большое Вам спасибо.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1049 от 01.03.2018 13:09
Перейти >>
а имеем ли мы право (или это наша обязанность) копировать страничку паспорта о браке?
обязаны ли мы проверить супругов физ.лица?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1050 от 01.03.2018 15:46
Перейти >>
Цитата:
elen.prosha
вот и мы тоже, но что-то мне дает понять - а верно ли это. Мы ведь должны проверить на ПДЛ супругов наших клиентов?
