-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #11 от 09.09.2010 13:55 
Перейти >>
Uralochka, да я то с Вами согласна. Я пыталась на курсах это сказать, а мне ответили, что Вы отвечаете за этих людей, которые работают там, где вы контролер, если аттестат есть в их личном деле. Мне кажется, что это вечная тема для дискуссий и говорить можно бесконечно. А Вы знаете, что еще отвечаете как Контролер и за правильность ведения реестра акционеров, и за ПОД/ФТ?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #12 от 09.09.2010 15:20
Перейти >>
Как я понимаю, на основании 07-90/пз-н должны быть утверждены 4 документа:
- по предупрежд. манипулирования ценами,
- по снижению рисков при совмещении профдеятельсноти,
- на предотвращ. неправомерного использов. служебной информации,
- на предотвращ. конфликта интересов при осуществл.профдеятельности.
07-90 пока не отменен, единственное есть предложение на сайте НФА поговорить о новой версии данного документа, однако там как было 4 документа так и осталось, и названия тоже не поменялись. При разработке внутренних документов ссылки на 224-фз нет и вот не очень понятно все-таки какие изменения надо вносить во внутренние документы.
По положению 224-фз у меня вопрос по ст. 11
1) разработать и утвердить порядок доступа к инс.инф (это должен быть отдельный документ или изменения вносятся в какой-то уже разработанный внутренний документ)
2) кто должен быть тем самым долж.лицом, в обязанности которого входит осуществление контроля
также вопрос по ст. 3 лица, указанные в настоящей части, обязаны утвердить собственные перечни инс.инф, значит еще отдельный документ отличный от того, что надо утвердить согласно ст.11?
И вообще у меня много вопросов по 224-фз. Я так понимаю, т.к. мы КО, то мы по определению являемся инсайдерами? Кто-то уже знает, что будет делать в связи с изданием этого нормативного документа?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #13 от 09.09.2010 16:40
Перейти >>
″еще отвечаете как Контролер и за правильность ведения реестра акционеров″ - а это где написано?
К сожалению очень много нигде не написано, а сказано на словах на курсах повышения контролеров, которые были в июне в этом году. Положение 09-33/пз-н ФСФР-ное, а контролер обязан выполнять все требования ФСФР, так нам объяснили.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #14 от 10.09.2010 13:48
Перейти >>
А мы ведем реестр акционеров самостоятельно, вот и отвечаю. У нас тоже СДЛ отдельно, Контролер отдельно, но как было сказано на семинаре, Контролер отвечает не только за документ, но и за его осуществление, особенно за прохождение обучения в сроки и количество раз для каждого сотрудника.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #15 от 10.09.2010 13:49
Перейти >>
Uralochka, особенно интересно про должностное лицо, ответственное за все это безобразие.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #16 от 10.09.2010 13:54
Перейти >>
fiore, помимо того, что сказано в п.2.1 2.3 и 2.5 к КО еще дополнительные требования п.2.10.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #17 от 10.09.2010 14:28
Перейти >>
Сергей С. согласно, я не так выразилась, именно контролирует, обучаются ли сотрудники, есть ли внутренний документ (я их тоже не пишу, но в разработке участвую, стоит моя виза, и сотрудников по ПОД/ФТ не обучаю, но проверить обучаются ли сотрудники и вовремя ли контролирую)Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #18 от 13.09.2010 14:02
Перейти >>
Uralochka, у меня те же вопросы.
Уважаемые коллеги, как кто думает.
п. 2.1.7. положения 10-49/пз-н не распр. на КО.
Однако есть такой п. 2.10 (специальные требования для КО) где в п. 2.10.2. руководитель должен соответствовать п. 2.1.7.
Тогда возникает вопрос, как, например, стать начальником бэк-офиса, если не был руководителем (начальником) отдела, в должностные обязанности которого входило принятие решений по вопросам в области финансового рынка?).
А потом п. 2.1.7. о единоличном исполнительном органе (например: ген.дир.), но мы то КО и в п. 2.10.2 речь идет о начальниках отделов а п. 2.1.7. например о Председателе правления, или я что-то не так прочитала. Получается, что начальником бэка можно стать, если ты уже был начальником другого отдела, или я что-то не так понимаю?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #19 от 13.09.2010 14:08
Перейти >>
и еще, п. 2.1.7. о требованиях к един.исп.органу, а п.2.10.2. о начальниках структурных подразделениях, или я что-то не так понимаю?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #20 от 13.09.2010 14:21
Перейти >>
и вообще не понятно как п. 2.10.2 соотносится с п. 2.1.4, 2.1.5., 2.1.7., 2.1.8. которые в свою очередь говорят о требованиях к, предъявляемых к людям определенных должностей (е.и.о. и совет директоров)?
