-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
по изменениям в порядок лицензирования
Правила форума Сергей
Рег.: 21.06.2007
Сообщений: 55
Сообщ. #21 от 15.01.2009 09:07 
Что меня больше интересует-разберусь самостоятельно.
Поскольку это форум НАУФОР, то соответственно и интересует мнение СРО.Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #22 от 15.01.2009 13:24
Конечно-конечно, только лицензирует профучастников служба, а не ассоциация.Лейсан*
ООО ТФБ Финанс ИК
Рег.: 25.03.2008
Сообщений: 12
Сообщ. #23 от 19.01.2009 11:38
Цитата:
Читайте внимательно п. 3.1.9. порядка лицензирования: предоставление полной информации...При этом информация об указанном лице или группе лиц считается раскрытой
Так я вроде внимательно читаю: ″Для целей настоящего Порядка под полной информацией о структуре собственности понимается раскрытие информации.........При этом информация считается раскрытой, если таким лицом является юр.лицо, раскрывающее информацию в соответствии со ст.30 Закона 39-ФЗ
А это не наш случай?Lulu
г. Москва
Рег.: 30.01.2007
Сообщений: 105
Сообщ. #24 от 19.01.2009 13:30
Цитата:
Так я вроде внимательно читаю: ″Для целей настоящего Порядка под полной информацией о структуре собственности понимается раскрытие информации.........При этом информация считается раскрытой, если таким лицом является юр.лицо, раскрывающее информацию в соответствии со ст.30 Закона 39-ФЗ
Все верно, но выше также сказано: ″3.1.9. предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде согласно Приложению N 8 к настоящему Порядку, не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом. ..″
Т.е. предоставляться такая информация должна в обязательном порядке, Вы можете подтвердить это простым звонком в фсфр.
ЗАО ЭНИМС-СОФТМАШ*
Сообщений: 21
Сообщ. #25 от 26.02.2009 12:57
Коллеги!!!!! Помогите, потерялася...... Не могу найти этот порядок лицензирования в открытом доступе....... дайте ссылочку или (если не затруднит на fond91@softmach.ru)
Спасибо, кто откликнется
ЗАО ЭНИМС-СОФТМАШ*
Сообщений: 21
Сообщ. #26 от 26.02.2009 15:11 
Уже нашла, спасибо, не надо)ef-of
Рег.: 26.11.2008
Сообщений: 15
Сообщ. #27 от 02.03.2009 18:55
3.1.9. предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде согласно Приложению N 8 к настоящему Порядку, не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом. Для целей настоящего Порядка под полной информацией о структуре собственности понимается раскрытие информации о лице или группе лиц, которые прямо или косвенно владеют пятью и более процентами уставного (складочного) капитала лицензиата. При этом информация об указанном лице или группе лиц считается раскрытой, если таким лицом (лицами, входящими в группу лиц) является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ ″О рынке ценных бумаг″, или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус иностранные лица.
В ФСФР дали такие разъяснения:
раскрывается информация о собственниках, ступенчато, вплоть до конечного бенефициара, которым должно оказаться одно из следующих лиц: Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ ″О рынке ценных бумаг″, или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус иностранные лица.
Соответственно возможно это будет 2 уровень, а возможно и 22...просто понятно, что если вы раскроете информацию до 2 уровня и там окажутся 2 юридических лица (ООО), например, то налицо нарушение п. 3.1.9., так как в нем черным по белому: либо РФ, либо субъект РФ, либо физик (может быть и нерезидент), муниципал, юр.лицо (АО) или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства).ef-of
Рег.: 26.11.2008
Сообщений: 15
Сообщ. #28 от 02.03.2009 19:04
3.1.9. предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде согласно Приложению N 8 к настоящему Порядку, не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом. Для целей настоящего Порядка под полной информацией о структуре собственности понимается раскрытие информации о лице или группе лиц, которые прямо или косвенно владеют пятью и более процентами уставного (складочного) капитала лицензиата. При этом информация об указанном лице или группе лиц считается раскрытой, если таким лицом (лицами, входящими в группу лиц) является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ ″О рынке ценных бумаг″, или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус иностранные лица.
В ФСФР сказали раскрывать информацию до конечных владельцев.
Но это и понятно, так как цель данного нововведения - узнать конечных бенефициаров.
Вы можете раскрыть информацию до 2 уровня, но если на нем у вас окажутся юр.лица (ООО) например, или нерезиденты, то на лицо будет нарушение п. 3.1.9. Так как в нем черным по белому написано что информация считается раскрыта в том случае, когда конечным владельцем (группа владельцев) окажется либо РФ, либо субъект РФ, муниципал, физик, юр. лицо (АО) или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства). В любом случае только раскрытие до конечного владельца выдаст вам этих лиц. Все остальное - информация не считается раскрытой (см. п. 3.1.9)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
