Лицензия на доверительное управление ценными бумагами

ck_xl     Рег.: 01.11.2007 Сообщений: 9

Сообщ. #1 от 01.11.2007 17:24 Цитата Здравствуйте! Ответьте пожалйста на такой вопрос: ″Наша компания имеет лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными инвестиционными фондами, необходимо ли нам для получения лицензии на доверительное управление ценными бумагами предоставлять в ФСФР полный пакет документов, предусмотренный приказом ФСФР от 06.03.2007г. № 07-21/пз-н, или какие-то документы можно исключить?″

dmit     Рег.: 01.11.2006 Сообщений: 207

Сообщ. #2 от 02.11.2007 09:27 Цитата полный пакет документов

ck_xl     Рег.: 01.11.2007 Сообщений: 9

Сообщ. #3 от 02.11.2007 14:47 Цитата Здравствйте! Спасибо за ответ! Теперь меня интересуе следующий вопрос: ″Если наша компания не является профессиональным участником рынка ценных бумаг, следовательно мы не обязаны предоставлять документы, предусмотренные в пунктах: 2.1.19-2.1.22, 2.1.31-2.1.33?″

ck_xl     Рег.: 01.11.2007 Сообщений: 9

Сообщ. #4 от 02.11.2007 15:11 Цитата И еше! Приказом в п. 2.2.2. требуется предоставление правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, составленные в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и утвержденные в порядке, установленном соискателем лицензии. Это обязательно, если эти правила заверены ФСФР и один экземпляр документов находится у них?

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.