Лицензия на доверительное управление ценными бумагами |
Правила форума |
ck_xl
Рег.: 01.11.2007 Сообщений: 9 |
Здравствуйте!
Ответьте пожалйста на такой вопрос: ″Наша компания имеет лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными инвестиционными фондами, необходимо ли нам для получения лицензии на доверительное управление ценными бумагами предоставлять в ФСФР полный пакет документов, предусмотренный приказом ФСФР от 06.03.2007г. № 07-21/пз-н, или какие-то документы можно исключить?″ |
dmit
Рег.: 01.11.2006 Сообщений: 207 |
полный пакет документов
|
ck_xl
Рег.: 01.11.2007 Сообщений: 9 |
Здравствйте!
Спасибо за ответ! Теперь меня интересуе следующий вопрос: ″Если наша компания не является профессиональным участником рынка ценных бумаг, следовательно мы не обязаны предоставлять документы, предусмотренные в пунктах: 2.1.19-2.1.22, 2.1.31-2.1.33?″ |
ck_xl
Рег.: 01.11.2007 Сообщений: 9 |
И еше!
Приказом в п. 2.2.2. требуется предоставление правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, составленные в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и утвержденные в порядке, установленном соискателем лицензии. Это обязательно, если эти правила заверены ФСФР и один экземпляр документов находится у них? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.