Сведения о лице, заполневшем отчет

Юлия

Рег.: 01.11.2006

Сообщений: 13

Сообщ. #1 от 08.05.2007 16:19

Цитата

Подскажите пожалуйста кого можно писать, а кого нет в сведения о лице, заполневшем отчет 1100
На сколько я знаю, контролер не может быть этим лицом, а данные собираются для отчета из нескольких отделов....

Спасибо

Сергей С.

Рег.: 07.11.2006

Сообщений: 97

Сообщ. #2 от 08.05.2007 18:55

Цитата

Юлия, а не подскажете - что запрещает контролеру быть лицом, заполнившим отчет?

Юлия

Рег.: 01.11.2006

Сообщений: 13

Сообщ. #3 от 10.05.2007 10:16

Цитата

Он проверяет заполненный отчет, а не формирует его. Конечно фактически у всех организаций именно контролер делает квартальный отчет, но вписывается другое лицо.
Законодательно не могу точно сказать где это, но по практике проверок это именно так!
Меня интересует кто еще не может делать этот отчет?

Елена*

ООО Северо-западная управляющая компания

Рег.: 21.08.2007

Сообщений: 9

Сообщ. #4 от 26.09.2007 10:18

Цитата

На самом деле законодательством не запрещено составление отчета контролером общества. Это подтвердил представитель ФСФР на семинаре по внутреннему контролю

Контроль гражданский

Рег.: 15.04.2007

Сообщений: 712

Сообщ. #5 от 26.09.2007 14:46

Цитата

Елена, а как же пункт 3.2 06-29/пз-н: ″Контролер профессионального участника, осуществляющего исключительно профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не вправе исполнять обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками и выполнения обязанностей должностного лица по контролю за возникающими при совершении маржинальных сделок рисками и обеспечению информационного взаимодействия со всеми клиентами, в интересах которых совершаются маржинальные сделки″?

Да и у ЦБ для избежания пересечения контрольных функций с исполнительскими предусмотрено(пункт 4.8.2 242-П): ″Руководитель (его заместители) и служащие службы внутреннего контроля, ранее занимавшие должности в других структурных подразделениях кредитной организации, не должны участвовать в проверке деятельности и функций, которые осуществлялись ими в течение проверяемого периода и в течение двенадцати месяцев после завершения такой деятельности и осуществления функций″.

Ситуация, когда контрольные функции контролера пересекаются с исполнительскими, т.е. когда объектом проверок контролера становится его собственная работа, будет приводить к конфликту интересов и провоцировать контролера на необъективную оценку (проверку) качества своей работы.

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.