-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Клиент
Правила форума Fdrr
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 19
Сообщ. #1 от 08.08.2007 16:08 
Добрый день! Хотелось бы услышать мнение компетентного лица. Не будет ли являться нарушением тот факт, что Трейдер(ДИЛЕР) нашей фирмы, станет нашим же клиентом, учитывая, что обязанности по исполнению сделок по поручениям клиентов возложены на другого трейдера (БРОКЕРА). Прямого противоречия законодательству я не нашла. Если это вытекает в нарушение, то на какой документ следует ссылаться?Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #2 от 17.08.2007 16:34
Нормативными актами, регулирующими деятельность на рынке ценных бумаг не предусмотрено ограничений для работников профучастника в части заключения договоров с собственной организацией в качестве клиента. Однако, такие ограничения могут налагаться внутренними документами, разработанными самой организацией, регламентирующими деятельность организации и ее сотрудников.ds10
Рег.: 02.03.2007
Сообщений: 100
Сообщ. #3 от 23.08.2007 11:17
а не получится ли так, что брокер будет в рпс или еще каким либо образом давать своему коллеге/клиенту бумаги своих клайнов по существ отлич ценам. сделать это можно и в конце дня. а потерпевшему потом на графике показать типа ″рынок такой был″.Fdrr
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 19
Сообщ. #4 от 23.08.2007 11:27
Елена, очень благодарна за ответ, спасибо!Куткина Елена*
НАУФОР
Отдел контроля, методологии и профессионального аудита
Рег.: 24.10.2006
Сообщений: 55
Сообщ. #5 от 05.09.2007 16:08
Цитата:
а не получится ли так, что брокер будет в рпс или еще каким либо образом давать своему коллеге/клиенту бумаги своих клайнов по существ отлич ценам. сделать это можно и в конце дня. а потерпевшему потом на графике показать типа ″рынок такой был″.[/qu
Советую потенциальным ″потерпевшим″ перед заключением договора на обслуживание интересоваться установленными внутри организации процедурами по ограничению открытия счетов для сотрудников.ds10
Рег.: 02.03.2007
Сообщений: 100
Сообщ. #6 от 19.09.2007 13:25
Всё бы хорошо, только вот большинство ″потерпевших″ не столь образованы и доверяют своим брокерам/дилерам/трейдерам и т.п.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
