-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Нужен ли депозитарию документ ″Процедура рассмотрения жалоб...″?
Правила форума Сергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #1 от 15.02.2007 15:51 
Фрагмент из 36-го Постановления:
″3.6. Депозитарий также обязан разработать и утвердить внутренние документы, определяющие:
...
процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов (депонентов).″
Внутренний документ - Инструкция о внутреннем контроле, составленная в соответствии с Положением о внутреннем контроле (от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н) содержит раздел, определяющий процедуру рассмотрения жалоб и запросов клиентов (депонентов) (аналог VII hfpltkf упомянутого Положения).
Вопрос - должен ли среди внутренних документов депозитария существовать еще один документ, определяющий процедуру рассмотрения жалоб или достаточно одной Инструкции о ВК?Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #2 от 16.02.2007 07:46
У нас есть и Инструкция о ВК и самостоятельный документ Процедура рассмотрения жалоб...депонентовСергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #3 от 16.02.2007 12:18
У нас тоже есть оба документа.
Вопрос не в этом, вопрос - нужны ли они оба, ведь нигде (я не нашел) не говорится о том, что должен быть отдельный документ ″Процедура″.
Должен быть внутренний документ, определяющий процедуру.
Инструкция - внутренний документ и содержит раздел ″VII. Порядок рассмотрения обращений, заявлений и жалоб″
Может можно дублирование документов исключить, оставить Инструкцию и выбросить Процедуру?Соколова Татьяна
Сообщ. #4 от 16.02.2007 16:49
Здравствуйте!
Так как наличие данного документа прописано в 36 Постановлении ФКЦБ, то он должен быть в наличии во Внутренних документах депозитария. Но, Вы можете во Внутреннем регламенте, там, где у Вас прописана данная процедура, сделать ссылку на Инструкцию о внутреннем контроле. Например, Порядок рассмотрение жалоб, обращений и заявлений депонентов является составной частью Инструкции о внутреннем контроле.
Сергей С.
Рег.: 07.11.2006
Сообщений: 97
Сообщ. #5 от 20.02.2007 13:55
Татьяна, спасибо за ответ.
Наконец-то избавлюсь хоть от одного лишнего документа :)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
