-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
Личный кабинет на сайте РФМ
Правила форума Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #41 от 08.11.2018 16:20 
Цитата:
Добрый день!
Отчета достаточно одного...у Вас же система проверяет по всем закачиваемым Перечням (ЭД и Т, РОМУ). Название отчета (меры по замораживанию) предполагает и террористов, и лиц, в отношении которых действует Решение комиссии о замораживании, и лиц, причастных к РОМУ.
спасибоtyls
Рег.: 27.12.2017
Сообщений: 74
Сообщ. #42 от 08.11.2018 16:26
Поддерживаю вопрос. В настоящее время осуществляю проверку по 4-м постоянным перечням (основной, МВК, ООН-вский и новый ФРОМУ) и временным (например, украинскому, опубликованному 01.11.2018 см.выше). Отчет предусмотрен один. 3484-у говорит, что в отчет включается информация о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества..., а не о ″совпадающими″ с перечнями. Поэтому предполагаю, что по всем спискам и перечням отчет должен быть единым и общим. Проблему вижу в Отчете о принятых мерах по замораживанию (блокированию)..., где описание ″негодяя″ сводится к проставлению номера Перечня и номера ″негодяя″ в этом перечне (основном Перечне). И пока не знаю, как указывать информацию о замораживании денежных средств ″негодяя″ по другим перечням и спискам, если только не пользоваться разделами Отчета ″Примечания″ и ″Дополнительная информация″, при этом оставив незаполненной соответствующую графу под названием ″Код организации или физического лица″ в разделе ″Меры″ отчета. Пройдет ли в таком виде - к сожалению, нет практики. Поделитесь опытом.
Ксения
Рег.: 20.09.2018
Сообщений: 30
Сообщ. #43 от 09.11.2018 15:34
Цитата:
В ФЭС по 3484_04 у меня дата предыдущей проверки всегда равна дате последнего скачанного с ЛК РФМ и закачанного в нашу систему Перечня....
Немного не поняла, вы скачиваете перечень всего один раз и направляете после ФЭС-ку?Ксения
Рег.: 20.09.2018
Сообщений: 30
Сообщ. #44 от 09.11.2018 15:35
Цитата:
В ФЭС по 3484_04 у меня дата предыдущей проверки всегда равна дате последнего скачанного с ЛК РФМ и закачанного в нашу систему Перечня....
Немного не поняла, вы скачиваете перечень всего один раз и направляете после ФЭС-ку?Ксения
Рег.: 20.09.2018
Сообщений: 30
Сообщ. #45 от 09.11.2018 15:57
Коллеги! Объясните, пожалуйста, для чего направлять ФЭС по ФРОМУ, если необходимость стоит в 3-х месяцах? Ведь сути не меняется, будь то это МВК, террористы или РОМУ.ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #46 от 09.11.2018 16:19
Цитата:
Немного не поняла, вы скачиваете перечень всего один раз и направляете после ФЭС-ку?
Немножко не так)))
Пример: У меня сегодня, т.е. 09.11.2018г. наступила дата, когда я должна направить Сообщение о результатах проверки (3484_04), то есть истекает срок 1 раз в три месяца. Предыдущую проверку я направляла, например, 10.08.2018г.
Формируя ФЭС по 3484_04 я указываю: дата текущей проверки - 09.11.2018г., дата предыдущей проверки - 08.11.2018г., а не 10.08.2018г.
Аргументирую: при закачке Перечня ЭД и Т, который мы получили 08.11.2018г., у нас в системе 1С проходит проверка совпадений наших клиентов и контрагентов с фигурантами данного Перечня, поэтому дата предыдущей проверки - 08.11.2018г.Ксения
Рег.: 20.09.2018
Сообщений: 30
Сообщ. #47 от 09.11.2018 16:31
Цитата:
Немножко не так)))
Пример: У меня сегодня, т.е. 09.11.2018г. наступила дата, когда я должна направить Сообщение о результатах проверки (3484_04), то есть истекает срок 1 раз в три месяца. Предыдущую проверку я направляла, например, 10.08.2018г.
Формируя ФЭС по 3484_04 я указываю: дата текущей проверки - 09.11.2018г., дата предыдущей проверки - 08.11.2018г., а не 10.08.2018г.
Аргументирую: при закачке Перечня ЭД и Т, который мы получили 08.11.2018г., у нас в системе 1С проходит проверка совпадений наших клиентов и контрагентов с фигурантами данного Перечня, поэтому дата предыдущей проверки - 08.11.2018г.
Аа, понятно) Отправление ФЭС по проверке было в начале октября и я не вижу смысла сейчас направлять ФЭС из-за нового перечня.ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #48 от 09.11.2018 16:31
Цитата:
Коллеги! Объясните, пожалуйста, для чего направлять ФЭС по ФРОМУ, если необходимость стоит в 3-х месяцах? Ведь сути не меняется, будь то это МВК, террористы или РОМУ.
ФЭС по РОМУ (п.6.ст.7.5) пока нет возможности направить, так как нет в ЛК Сообщения...
В данном случае, я думаю, почему все решили (и я отправила 07.11.2018г.), что лучше направить не дожидаясь трех месяцев с последней отправки 3484_04: ранее 3484_04 касался только Перечня и МВК и мы его все направили.
07.11.2018г. мы закачали РОМУ и теперь у нас возникает обязанность в соотв. с п.7 ст.7 115-ФЗ: не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган.
Проверили и представили сведения))).
Это мое мнение.Я так работаю.
Мнение коллег, вдруг, я что-то упустила?
ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #49 от 09.11.2018 16:35
Цитата:
Аа, понятно) Отправление ФЭС по проверке было в начале октября и я не вижу смысла сейчас направлять ФЭС из-за нового перечня.
Стоп!!!Вы меня не поняли...я имела ввиду, что такое ″дата предыдущей проверки″ - она всегда равна предшествующему отправке 3484_04 одному из Перечней или МВК.
У Вас же в начале октября была проверка только по Перечню и МВК, а сейчас надо проверить РОМУ и направитьКсения
Рег.: 20.09.2018
Сообщений: 30
Сообщ. #50 от 09.11.2018 16:46
Цитата:
У Вас же в начале октября была проверка только по Перечню и МВК, а сейчас надо проверить РОМУ и направить
Запутаться можно с этими перечнями... Получается, я два раза за три месяца буду отчитываться, а начиная со следующего года уже по всем перечням по одному разу.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
