-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4711 от 07.07.2017 17:12 
Размещена специальная версия Программы-анкеты подготовки электронных документов, содержащая актуальные формы «Ответ на запрос (предписание)» и «Письмо в Банк России», для всех участников финансовых рынков - версия 2.16.3 сборка 0.0.0.30 от 6 июля 2017 года (далее – Программа-анкета). Данная версия Программы-анкеты предназначена исключительно для работы с формами «Ответ на запрос (предписание)» и «Письмо в Банк России», и может быть установлена и использоваться одновременно с иными версиями программы-анкеты подготовки электронных документов.
Я правильно понимаю, разработали для сообщений по 550-П?controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #4712 от 09.07.2017 23:47
Коллеги, подскажите, как вы обновляете информацию о клиентах? Они подписывают анкеты? А если клиентов много - скажем, больше 1000?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #4713 от 10.07.2017 09:27
Цитата:
Коллеги, подскажите, как вы обновляете информацию о клиентах? Они подписывают анкеты? А если клиентов много - скажем, больше 1000?
Вы можете разослать всем информацию о необходимости обновления анкет в личный кабинет (или электронную почту), этим вы подтвердите, что выполнили свою обязанность по обновлению. Также через личный кабинет можно зашить саму процедуру идентификации клиента, к примеру, когда клиент входит в ЛК, а анкета уже просрочена, принудительно заставить его заполнить и отправить анкету через ЛК.controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #4714 от 10.07.2017 10:20
Цитата:
Цитата:
Коллеги, подскажите, как вы обновляете информацию о клиентах? Они подписывают анкеты? А если клиентов много - скажем, больше 1000?
Вы можете разослать всем информацию о необходимости обновления анкет в личный кабинет (или электронную почту), этим вы подтвердите, что выполнили свою обязанность по обновлению. Также через личный кабинет можно зашить саму процедуру идентификации клиента, к примеру, когда клиент входит в ЛК, а анкета уже просрочена, принудительно заставить его заполнить и отправить анкету через ЛК.
спасибо
controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #4715 от 10.07.2017 16:05
Коллеги, вопрос по поводу обучения.
Обязательно ли нам хранить свидетельства о прохождении инструктажей в личном деле сотрудника?
По закону:Цитата:
Документы (либо их копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником некредитной финансовой организации обучения по ПОД/ФТ, хранятся в личном деле сотрудника в течение всего времени его работы в некредитной финансовой организации. Допускается хранение указанных документов в электронном виде
Получается, мы можем вообще не хранить их в бумажном виде?Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #4716 от 10.07.2017 16:29
Цитата:
Коллеги, вопрос по поводу обучения. Обязательно ли нам хранить свидетельства о прохождении инструктажей в личном деле сотрудника? По закону:Цитата:Документы (либо их копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником некредитной финансовой организации обучения по ПОД/ФТ, хранятся в личном деле сотрудника в течение всего времени его работы в некредитной финансовой организации. Допускается хранение указанных документов в электронном видеПолучается, мы можем вообще не хранить их в бумажном виде?
Где-то на форуме, возможно, даже в этой ветке, было обсуждение на эту тему.
Нормативные акты сейчас не назову, но мнение было такое: в данном контексте эл.документ - это не просто файл в эл.виде, который хранится где-то в сетевой папке или на компьютере СДЛ. Эл.документ должен быть удостоверен эл.подписью (сотрудник же должен расписаться в том, что прошел обучение).
Это применимо для крупных организаций, которые используют сертификаты эл.подписи для своих сотрудников и проводят обучение в эл.форме.
controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #4717 от 10.07.2017 17:06
понятно, спасибоИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4718 от 10.07.2017 17:43
Внебиржевая сделка дилерская, планируется разовые (в количестве 2 штук).
Контрагент - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который продает бумаги своего клиента по брокерскому обслуживанию.
Поделитесь вашим опытом. Насколько глубоко вы идентифицируете контрагента и выгодоприобретателя.
1. Как клиента?
2. Запросить учредительные, проверить реквизиты счета (что он не в государстве не выполняющем требования ФАТФ) доверенность на подписанта договора (проверив его по спискам).
Этого достаточно? или все таки как клиента?
Может кто то писал запросы в ЦБ ан эту тему?
Прошу поделится опытом.Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #4719 от 10.07.2017 19:42
Цитата:
Насколько глубоко вы идентифицируете контрагента и выгодоприобретателя
Выгодоприобретателя можно не идентифицировать по ст. 7 115-ФЗ
1.14. Кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов вправе не проводить идентификацию выгодоприобретателя, если клиент является:
кредитной организацией;
профессиональным участником рынка ценных бумаг;
управляющей компанией инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4720 от 11.07.2017 09:48
Цитата:
Выгодоприобретателя можно не идентифицировать по ст. 7 115-ФЗ
1.14. Кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов вправе не проводить идентификацию выгодоприобретателя, если клиент является:
кредитной организацией;
профессиональным участником рынка ценных бумаг;
управляющей компанией инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда.
а самого профика контрагента?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
