-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Присоединение к стандартам НАУФОР
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #1 от 03.03.2017 15:41 
Коллеги, если есть такая тема, поправьте меня.
У меня вопрос по рисковику. Какие требование на сегодня есть к рисковику, помимо наличия на руках справок?
Можно не снимать эти функции с контролера?
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #2 от 03.03.2017 17:26
Коллеги, буду очень признательна, если кто-то распишет пошагово что нужно делать в связи с присоединением к стандартам НАУФОР. Срок до 20 апреля, мы затянули немного...lera
СПб
Рег.: 20.03.2008
Сообщений: 345
Сообщ. #3 от 03.03.2017 18:34
Как я понимаю, делать уже ничего не надо. С 20 апреля вы к ним присоединяетесь автоматически - остается только выполнять )))Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4 от 03.03.2017 18:49
Я думаю, все-таки придется разработать какие-то внутренние регламенты и тп, не думаю, что мы соответствуем прям на все 100...Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #5 от 04.03.2017 16:28
Цитата:
Коллеги, если есть такая тема, поправьте меня.
У меня вопрос по рисковику. Какие требование на сегодня есть к рисковику, помимо наличия на руках справок?
Можно не снимать эти функции с контролера?
присоединившиеся) ответьте пожта)Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #6 от 05.03.2017 14:48
И еще вопрос к присоединившимся, кто может поделиться документом по рискам (готова обсудить условия) elenanm2012@mail.ru
напишите пожта. очень надо. хочу себя проверить, не упустила ли чего)Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #7 от 06.03.2017 17:51
НАУФОР разработала методические рекомендации к присоединению к Стандарту профессиональной деятельности ″Управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке″
НАУФОР разработала методические рекомендации к присоединению к Стандарту профессиональной деятельности «Управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке».
Данный стандарт входит в семь стандартов профессиональной деятельности, разработанных НАУФОР, присоединение к которым позволяет компаниям воспользоваться правом снизить собственный капитал в соответствии с Указанием Банка России от 21 июля 2014 года № 3329-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов».
Процедура присоединения к стандартам предполагает предоставление компанией документов в НАУФОР для проверки, при соответствии документов компания включается в реестр членов НАУФОР, соблюдающих стандарты профдеятельности.
С 20 апреля 2017 года пять стандартов из семи будут носить обязательный характер для всех членов НАУФОР:
1. Исполнение поручений клиентов на лучших условиях
2. Информирование клиента о рисках
4. Классификация способов управления ценными бумагами
5. Предотвращение конфликта интересов
6. Отчетность перед клиентом
Стандарт «Оценка инвестиционного профиля клиента» станет обязательным после принятия соответствующего базового стандарта (является единым для всех СРО соответствующего вида деятельности», в настоящее время разрабатывается в комитете Банка России по СРО), Стандарт «Управление рисками профессиональной деятельности на финансовом рынке» станет обязательным с 20 июля 2017 года.
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #8 от 07.03.2017 12:33
Цитата:
Цитата:Коллеги, если есть такая тема, поправьте меня.У меня вопрос по рисковику. Какие требование на сегодня есть к рисковику, помимо наличия на руках справок?Можно не снимать эти функции с контролера?присоединившиеся) ответьте пожта)
Думаю еще должен быть аттестат согласно 10-4/пз-н, т.к. рисковик выполняет часть функций, указанных в 10-4/пз-нИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #9 от 07.03.2017 13:16
Цитата:
Думаю еще должен быть аттестат согласно 10-4/пз-н, т.к. рисковик выполняет часть функций, указанных в 10-4/пз-н
где прописаны функции рисковика?СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #10 от 07.03.2017 14:06
Цитата:
Цитата:Думаю еще должен быть аттестат согласно 10-4/пз-н, т.к. рисковик выполняет часть функций, указанных в 10-4/пз-н где прописаны функции рисковика?
Выдержка из Приказа:
3. Специалист - работник организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями, непосредственно связанными с осуществлением деятельности на финансовом рынке, выполняет в том числе КАКИЕ-ЛИБО из перечисленных ниже функций:
...
3.1. в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами:
3.1.1. УЧАСТВУЕТ в рассмотрении документов, СВЯЗАННЫХ с осуществлением сделок с ценными бумагами и/или с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и/или осуществлении сделок с ценными бумагами и/или в заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;
3.1.2. УЧАСТВУЕТ в рассмотрении документов, СВЯЗАННЫХ с осуществлением сделок с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в интересах учредителя управления, и осуществлении сделок с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в интересах учредителя управления;
3.1.3. участвует в подписании отчетов клиентам;
Рисковик тем или иным образом принимает участие в рассмотрении вышеуказанных документовuk.rost*
АО АКТИВиСТ УК
Рег.: 17.11.2014
Сообщений: 1
Сообщ. #11 от 07.03.2017 14:57
Если УК не профик, что из этих стандартов нужно иметь нам как члену НАУФОР?!Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
