-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4501 от 17.02.2017 23:16 
Цитата:
Алена
Спасибо огромное!АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4502 от 19.02.2017 01:49
Товарищи оч срочный вопрос!
Нужно ли в деле уволенного сотрудника хранить документы по ПОД-ФТ в смысле данные о внутренних обучениях (не красивенькие сертификаты,а в смысле прям обычные бумажечки протоколы по обучениям)?Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #4503 от 19.02.2017 12:26
Цитата:
Нужно ли в деле уволенного сотрудника хранить документы по ПОД-ФТ в смысле данные о внутренних обучениях (не красивенькие сертификаты,а в смысле прям обычные бумажечки протоколы по обучениям)?
Должны.
Понимаю в связи с чем связан вопрос. Он связан с усыпляющей бдительность формулировкой в 3471-У о том, что эти документы хранятся в личном деле сотрудника в течение всего времени его работы в НФО.
Извлечение из 3471-У:
″4.6. Документы (либо их копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником некредитной финансовой организации обучения по ПОД/ФТ, хранятся в личном деле сотрудника в течение всего времени его работы в некредитной финансовой организации. Допускается хранение указанных документов в электронном виде.″
Эта формулировка располагает наш мозг додумывать, что после увольнения документы по обучению якобы можно изъять из личного дела и прекратить их хранение. Но для такой трактовки не хватает слова ″только″:
документы...хранятся в личном деле сотрудника ТОЛЬКО в течение всего времени его работы в некредитной финансовой организации.
Поэтому нет оснований для изъятия из личного дела уволенного сотрудника документов по обучению.
Сроки хранения документов по личному составу работников организаций (п. 3 ч. 1 ст. 22.1 и п. 3 ч. 2 ст. 22.1 Федерального закона от 22.10.2004 N 125-ФЗ ″Об архивном деле в Российской Федерации″):
Документы по личному составу, созданные до 2003 года (за исключением документов образовавшихся в связи с прохождением гражданами государственной службы, не являющейся государственной гражданской службой) - Не менее 75 лет со дня создания
Документы по личному составу, созданные начиная с 2003 года (за исключением документов образовавшихся в связи с прохождением гражданами государственной службы, не являющейся государственной гражданской службой)- Не менее 50 лет со дня создания
http://fb.ru/article/239787/sostav-dokumentov-po-lichnomu-sostavu-ih-vidyi-kakie-byivayut-prikazyi-p o-lichnomu-sostavu
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #4504 от 19.02.2017 12:41
+ ст. 656 Приказа Минкультуры России от 25.08.2010 N 558 ″Об утверждении ″Перечня типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения″
Личные дела (заявления, копии приказов и выписки из них, копии личных документов, листки по учету кадров, анкеты, аттестационные листы и др.) (1):
а) руководителей организации; членов руководящих, исполнительных, контрольных органов организации; членов (депутатов) представительных органов Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления; работников, имеющих государственные и иные звания, премии, награды, степени и звания - Постоянно
б) работников, в т.ч. государственных гражданских и муниципальных служащих - 75 лет
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4505 от 19.02.2017 13:48
Цитата:
Контроль гражданский
Скажите пожалуйста,а возможно ли сделать копию с протокола и разложить по личным делам? просто у меня в протоколе все расписываются,а не на каждого человека протокол(((
АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4506 от 19.02.2017 13:50
там же есть фраза про копии.....т.е. это является исполнением зак-ваКонтроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #4507 от 19.02.2017 14:41
Цитата:
возможно ли сделать копию с протокола и разложить по личным делам? просто у меня в протоколе все расписываются,а не на каждого человека протокол
Считаю возможно.АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4508 от 19.02.2017 16:38
Скажите если имеется папка ПОД ФТ на сервере организации,доступ туда должен быть ограничен всем сотрудникам?или нет таких требований и все могут ей пользоваться и не нужно на нее пароли ставить?Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #4509 от 19.02.2017 18:14
Извлечение из 445-П:
″1.5. При реализации ПВК по ПОД/ФТ некредитная финансовая организация должна обеспечить:
...
сохранение конфиденциальности сведений о мерах, принимаемых некредитной финансовой организацией в целях ПОД/ФТ;
...″
Сотрудники, которые участвуют в ПОД/ФТ могут иметь доступ к необходимой для исполнения ими своих функций по ПОД/ФТ информации, находящейся в этой папке.АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #4510 от 20.02.2017 11:20
не выполняют требования ФАТФ Иран и Северная Корея? куда вы подшиваете списки ООН? если кому не жалко поделитесь списками на нужную дату,просто они при формирования датируются современной датой((Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
