-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
отзыв лицензии
Правила форума Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #1 от 29.12.2016 11:53 
Коллеги, добрый день. Подскажите - отозвали лицензии у ИК - что надо направить НАУФОР, и вообще какие действия кроме:
1. вывесили информацию на сайт.
2. за ноябрь всю отчетность сдали.
3. как теперь сдавать отчетность не через НАУФОР (как я понимаю нас исключат)
4. кроме отчетности по формам 424 и 425, которая будет сдаваться в январе, что еще надо сдавать кроме обычной отчетности (ведь деятельность в декабре мы вели).natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #2 от 29.12.2016 11:57
смотрите здесь:
N 481-П
ПОЛОЖЕНИЕ О ЛИЦЕНЗИОННЫХ ТРЕБОВАНИЯХ
Глава 3. Приостановление, возобновление действия лицензии и аннулирование лицензииAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #3 от 29.12.2016 13:32
еще вопрос - кто-нибудь пытался в суде оспорить решение об отзыве аттестатов, которые отозвал ЦБ РФ, но которые к проф деятельности организации не имеют отношения? ЦБ РФ отзывает все имеющиеся аттестаты. Или может кто-то знает пункт НПА где прописано, что он может действительно все аттестаты отозвать?СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #4 от 29.12.2016 13:45
Цитата:
еще вопрос - кто-нибудь пытался в суде оспорить решение об отзыве аттестатов, которые отозвал ЦБ РФ, но которые к проф деятельности организации не имеют отношения? ЦБ РФ отзывает все имеющиеся аттестаты. Или может кто-то знает пункт НПА где прописано, что он может действительно все аттестаты отозвать?
Пробовали - без результата.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #5 от 29.12.2016 14:49
ответ - ЦБ прав, что отозвал аттестаты, которые к проф деятельности ИК не относятся (например - 2 серии)?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #6 от 09.01.2017 09:58
Цитата:
ответ - ЦБ прав, что отозвал аттестаты, которые к проф деятельности ИК не относятся (например - 2 серии)?
А лишают аттестатов гендира и контролера?
или все сотрудников, которые занимаются профдеятельностью?
Как на практике?natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #7 от 09.01.2017 10:14
Цитата:
А лишают аттестатов гендира и контролера?
или все сотрудников, которые занимаются профдеятельностью?
Как на практике?
Если ЦБ отзывает лицензию у компании, то аннулируют аттестаты у гендира и контролера. По крайней мере, на сайте цб такая информация, причем аннулируют аттестаты даже у тех, кто уже не работает в компании, но попал в проверяемый период. По аннулировании у специалистов пока не было информации, сильно накосячить наверное надо, чтобы у спеца аннулировали.vivanov
Рег.: 18.08.2011
Сообщений: 75
Сообщ. #8 от 09.01.2017 12:15
Аннулируют аттестаты не всегда, но в последнее время, как правило, происходит именно так (по текущим и предыдущим ГД и контролеру).
Более того, имеют место факты, что на тех, кто уже не работал в момент проверки и не попал в проверяемый период распространяют ограничение на занимаемые должности (три года с момента лишения лицензии, ГД, контролер, вхождение в состав СД)Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #9 от 09.01.2017 14:07
Цитата:
вхождение в состав СД)
где написано про СД?vivanov
Рег.: 18.08.2011
Сообщений: 75
Сообщ. #10 от 10.01.2017 11:40
В положении о лицензионных требованиях и написано...
Но я же не про это, а про следующие факты:
А факты таковы, что присылают предписание об устранении нарушения. А нарушение инкриминируется в том, что физ лицо, являющееся членом СД в Вашей ИК занимало в своё время должность ГД в иной организации, которую лишили лицензии и с момента лишения лицензии прошло менее трех лет. (На момент назначения на должность СД в нашей компании данное физ лицо уже не работало в лишенной лицензии ИК, да и та ИК на тот момент ещё не была лишена лицензии.)
По телефону же объяснение такое - не важно, что лицо не работало в ИК момент лишения лицензии и не работало в ИК в проверяемом периоде. И вообще, давно уже не работало в данной ИК. Мы (ЦБ) можем считать, что вот то нарушение, которое было допущено несколько лет назад за рамками проверяемого периода и привело к лишению лицензии. А не согласны - устраняйте нарушение (то есть меняйте состав СД), а физлицо может попытаться через судебные органы оспорить данное решение.
То есть получается - ежели Вы уже давно не работаете в конкретном профике и его сегодня лишают лицензии, то на Вас начинает распространяться требование об ограничении определенных должностей в теч. трех лет с момента лишения лицензии этой компании.
Не обязательно, но такое мнение ЦБ может иметь место быть. И, я думаю, перспектива его оспаривания сомнительна...
Иными словами - Вы в ответе за всех профучастником, в которых когда-либо работали ГД. И, ежели сегодня кого-либо из них лишают лицензии - Вы можете стать персоной, котор запрещено занимать соответствующие должности (ГД, контролер, СД). Я про это :-)Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #11 от 11.01.2017 16:42
Если кто знает - подскажите пожалуйста - а СД и участников надо уведомлять об отзыве лицензий?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
