-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
переоформление лицензии
Правила форума Roshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #1 от 15.12.2016 10:33 
День добрый!
Вот в связи с переименованием переоформили лицензии профучастника. И что-то очень сильно я задумался, а какую отчетность, если надо, теперь необходимо в ЦБ сдать? Раскрыть на сайте - само собой.
А вот ф. 401 и заявление по 168-И для внесения сведений в реестр профучастников? Нужно ли? Может еще что надо? Как вы считаете?СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #2 от 15.12.2016 13:20
Цитата:
А вот ф. 401 и заявление по 168-И для внесения сведений в реестр профучастников? Нужно ли?
Да.
+ Раскрытие информации о новом адресе на сайте согласно 3921-У в течение 10 рабочих дней со дня получения документов от уполномоченного государственного органа (МИФНС 46), свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛ.
+ Уведомление СРО в течение десяти рабочих дней со дня внесения записи в ЕГРЮЛ.
Основание - Федеральный закон от 13.07.2015 N 223-ФЗ «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка …»:
«…4. Финансовая организация обязана в письменной форме уведомлять саморегулируемую организацию, членом которой она является, об изменении сведений об этой финансовой организации, содержащихся в реестре членов саморегулируемой организации, в течение десяти рабочих дней со дня, следующего за днем возникновения таких изменений.»
+Размещение сканверсии лицензии на сайте согласно 3921-У в течение пяти рабочих дней со дня получения переоформленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумагСД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #3 от 15.12.2016 13:21
Цитата:
+ Раскрытие информации о новом адресе на сайте согласно 3921-У в течение 10 рабочих дней со дня получения документов от уполномоченного государственного органа (МИФНС 46), свидетельствующих о внесении изменений в ЕГРЮЛ.
Опечатался... не о новом адресе, а о новом наименованииРег.:
Сообщений: 0
Сообщ. #4 от 15.12.2016 14:25
И 401, и заявление в реестр, а как же? И в трудовые сотрудникам записать. И анкету в СРО. И письма всем контрагентам. Я бы и клиентам разослала, для спокойствия души и во избежание недоразумений. А вот надо ли в реестр аттестованных лиц сообщать - вопрос.Roshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #5 от 15.12.2016 15:05
А вот заявление в реестр - в Анкете не могу найти где указать новые данные по лицензиям (((Roshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #6 от 19.12.2016 15:00
В Департаменте допуска сказали, что эта информация ведь изменилась не у профучастника, а у Банка России, и поэтому они сами ее в реестре и меняют. И нет у нас обязанности об этом в БР сообщать. Логично, безусловно. И в реестре действительно информация изменена. А в анкете в заявлении по 168-И ее не предусмотрено именно исходя из вышеуказанной логики.
Хотя в отделении по ЦФО по телефону рекомендовали сделать заявление на бумажном носителе и послать в два адреса: в департаменты РЦБ и допуска на фин. рынки.Natalia
Рег.: 13.08.2014
Сообщений: 119
Сообщ. #7 от 20.12.2016 07:01
На биржу (регистрационная карточка) 5 р.д. НКЦ, ну и все ключи.Roshik
Москва, профучастник РЦБ
Рег.: 22.09.2016
Сообщений: 41
Сообщ. #8 от 20.12.2016 16:00
Вот на биржу извольте не только регкарту, а теперь у них веб-интерфейс ЛК, куда импорта из регкарты не предусмотрено - ну прям как регулятор с его Анкетой! Лучшие практики перенимаем-с друг у друга )))))
Так еще нотариально заверенные копии лицензий им подайте ... Ну вот зачем, спрашивается, бирже это?! Регулятор оперативно на своем сайте раскрывает инфу, если вдруг кого лишат или кому приостановят. И бумажная копия на бирже, пусть и заверенная нотариусом, и направленная в три компании одной группы (НРД, НКЦ и биржа) в этой истории ничем не поможет никому. Так зачем ?!
Ой, все это так ... риторика и не более того. Накипело
А ключи-то зачем?! Разве ключи завязаны на информацию о лицензии?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #9 от 26.01.2017 16:28
Коллеги, кто менял адрес и бланк лицензии.
Напишите пожта кратко, что и когда делать.
Какие трудности.Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #10 от 27.01.2017 11:36
1. Решение Участника о смене адреса и внесении изменений в Устав
2. Подача документов в ФНС
3. Уведомление ЦБ
4. Получение Листа записи и зарегистрированного Устава в новой редакции
5. Раскрытие на сайте компании
6. Раскрытие на сайте компании (эл. копии лицензий)
7. Общие сведения о профессиональном участнике
(код формы по ОКУД 0420401)
8. Уведомление Банка России (о существенных изменениях в учредительных документах – Устав )
9. Внесение изменений в САЛ
10. Уведомление контрагентов
11. Подача документов на смену бланка лицензии
12. Получение бланков лицензий
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #11 от 27.01.2017 11:46
И внесение изменений в Анкету члена СРО в теч. 10 рабочих дней.
Пункт 6 конечно после получения бланка лицензии.
Тут описана не последовательность действий, а что нужно сделать по пунктам и кратко.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
