-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Внутренние документы
Правила форума Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1 от 24.11.2016 15:12 
Коллеги, вопрос по внутренним документам:
В соответствии с главой 6, 482-П должен быть разработан документ «Правила выявления и контроля конфликта интересов, а также предотвращение его последствий»
В соответствии с п. 2.1.9. 481-П должен быть разработан документ «Перечень мер, направленных на исключение конфликта интересов, в том числе мер по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий, в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, включая деятельность его органов управления и работников, конфликта интересов профессионального участника рынка ценных бумаг и его клиента (клиентов), конфликта интересов разных клиентов одного профессионального участника рынка ценных бумаг, конфликта интересов при совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3, 4, 5 и 7 Федерального закона ″О рынке ценных бумаг″, и операций с финансовыми инструментами (далее - меры по исключению конфликта интересов)»
речь идет об одном документе?СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #2 от 24.11.2016 15:41
Цитата:
В соответствии с главой 6, 482-П должен быть разработан документ «Правила выявления и контроля конфликта интересов, а также предотвращение его последствий»
Не совсем так. Согласно 482-П:
″6.2. Управляющий устанавливает правила выявления и контроля конфликта интересов, а также предотвращения его последствий ВО ВНУТРЕННИХ ДОКУМЕНТАХ.″
Таким документом как раз и может быть указанный в 481-П ″Перечень мер, направленных на исключение конфликта интересов...″ (Он же значится в пункте 2.1.28 168-И ″Копия внутреннего документа соискателя, содержащего информацию о мерах по предотвращению возникновения, выявлению и урегулированию конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.″)
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
