-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
0420418
Правила форума *
ООО Стрим ИК
Рег.: 12.12.2017
Сообщений: 37
Сообщ. #31 от 07.10.2019 11:49 
Добрый день! Подскажите, пожалуйста, в форме 418 нужно указывать только количество клиентов, у которых есть положительные или отрицательные суммы на счетах? Если у клиента нет никаких активов, их не нужно включать в раздел 1 ″Сведения о количестве клиентов″? Нужно включить только в раздел, где указываются клиенты давшие и не давшие право использовать ДС?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #32 от 07.10.2019 14:43
Я думаю, что включать, если договор не расторгнут, надо в оба подраздела (1.1 ″о количестве″ и 1.2 ″о праве использования″ ). Или, в крайнем случае, не включать в оба. А то какие нибудь ″контроли″ не сойдутся...
Ноль, наверное, по мнению регулятора, является положительным числом :)
Мы вот тоже включаем клиентов в группу ″стандартного риска″, хотя маржиналкой не занимаемся, и категорий риска клиентам не присваиваем.
AlexSL
Рег.: 08.10.2019
Сообщений: 2
Сообщ. #33 от 08.10.2019 14:47
Коллеги, здравствуйте!
Подскажите, пожалуйста, по строке ″Код региона (страны)″ (строка 7,12 20 и т.д.).
Мы ведь указываем общее количество клиентов, как заполнить сроку правильно ?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #34 от 09.10.2019 08:56
Цитата:
Подскажите, пожалуйста, по строке ″Код региона (страны)″ (строка 7,12 20 и т.д.).
Мы ведь указываем общее количество клиентов, как заполнить сроку правильно ?
количество клиентов в разных регионах указываете в разных строках.AlexSL
Рег.: 08.10.2019
Сообщений: 2
Сообщ. #35 от 09.10.2019 12:05
Цитата:
количество клиентов в разных регионах указываете в разных строках.
То есть, условно говоря, если у нас 30 клиентов - нерезидентов из 30 разных стран мира, то мы создаем 30 строк с соответствующим кодом страны мира, и в каждой указываем по 1 нерезиденту, правильно ли я понимаю?
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #36 от 09.10.2019 12:22
Цитата:
количество клиентов в разных регионах указываете в разных строках.
То есть, условно говоря, если у нас 30 клиентов - нерезидентов из 30 разных стран мира, то мы создаем 30 строк с соответствующим кодом страны мира, и в каждой указываем по 1 нерезиденту, правильно ли я понимаю?
да. И также, если есть 100 клиентов из разных регионов страны - будет 100 строк, в каждой по одному клиенту)))Neshka07
Москва
Рег.: 11.02.2011
Сообщений: 24
Сообщ. #37 от 13.10.2019 21:09 
Добрый день,
помогите, пжста. 418 форма отчета по 5117у:
″По показателям ″Требования за вычетом обязательств по денежным средствам″ (строка 4), ″Требования за вычетом обязательств по ценным бумагам″ (строка 5) и ″Требования за вычетом обязательств по иным активам″ (строка 6) указывается сумма требований за вычетом суммы обязательств по поставке денежных средств, ценных бумаг и иных активов соответственно независимо от сроков предъявления требований и исполнения обязательств″
Что здесь от нас хотят? Что заполнить? Или это имеет отношение только к клиентам у которых есть производные инструменты?
СпасибоNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #38 от 14.10.2019 09:11
Цитата:
Neshka07
Может еще сделки Т+ которые через месяц перешли?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #39 от 14.10.2019 09:35
Цитата:
Или это имеет отношение только к клиентам у которых есть производные инструменты?
ПИФы далеко не все отражаются в ″требованиях″:
В отношении производных финансовых инструментов, предусматривающих обязанность сторон периодически уплачивать денежные средства в размере, который зависит от изменения цен на базовый актив или значений базового актива ... и порядок определения которого установлен договором, являющимся производным финансовым инструментом, спецификацией производного финансового инструмента и (или) правилами клиринга, величина требований за вычетом обязательств признается равной нулю.
Но мне этот абзац не вполне понятен: если рассматривать фьючерс с базовым активом ценные бумаги, по которому рассчитывается вариационная маржа, получается,
(требования-обязательства по ценным бумагам) = -(требования - обязательства по денежным средствам)
то есть в сумме ноль. Получается, мы вообще не должны указывать эти требования по таким ПИФам?
PS Хорошо, что у моих брок клиентов на данный момент нет никаких ПИФов...
PS2 в ″требования″ кроме незавершенных сделок попадает еще задолженности клиента по комиссиям и т.п., задолженность по маржинальным сделкам, займам ДС, Займам ЦБ...Neshka07
Москва
Рег.: 11.02.2011
Сообщений: 24
Сообщ. #40 от 14.10.2019 11:39
У наших клиентов тоже нет никаких пифов. Только фонд рынок. Т е вы эти разделы в данном случае не заполняете вообще?
СпасибоДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
